r级书屋 广发中证 500 往复型通达式指数证券投资 基金集结基金（LOF）更新的招募说明书      基金握住东说念主：广发基金握住有限公司     基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        时分：二〇二四年十二月 【关键教唆】 【2009】982 号文核准。广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同于 2009 年 11 月 26 日收效。2013 年 9 月 2 日，《对于广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围偏激 干系事项的议案》经广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金份额握有东说念主大会决议通过， 并于 2013 年 10 月 10 日获中国证监会备案阐发。自 2013 年 10 月 11 日起，由《广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》纠正而成的《广发中证 500 往复型通达式指数证券投资 基金集结基金（LOF）基金合同》收效，原《广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合 同》同日起失效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金握住东说念主依照恪称株连、诚挚信用、严慎长途的原则握住和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书。基金的过往功绩 并不预示其明天发扬。   （1）指数样本空间   样本空间为指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：   科创板证券：上市时分当先一年。   创业板证券：上市时分当先三年。   其他证券：上市时分当先一个季度，除非该证券自上市以明天均总市值排在前 30 位。   （2）选样方法   在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及畴昔一年日均总市值排行前 300 的证券；   对样本空间内剩余证券按照畴昔一年日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20%的证 券；   将剩余证券按照畴昔一年日均总市值由高到低进行排行，录取排行前 500 的证券动作指 数样本。   有 关 标的 指 数具 体编 制方 案 及成 份股 信 息详 见中 证 指数 有限 公司 网 站， 网 址 http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大量赎回基金产生的流动性风险，基金握住东说念主在基金握住 实施过程中产生的基金握住风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险（包括追踪误差欺压未达约定标的的风险、指数编 制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等）等等。本基金为广发中证 500 往复型通达式 指数证券投资基金（以下简称“广发中证 500ETF”）的集结基金，风险和收益高于混杂型基 金、债券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要投资于广发中证 500ETF，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金与广发中证 500ETF 在投资方法、往复方式、申购赎回方式和功绩发扬等方面存在着研究和区别。本基金对广发 中证 500ETF 的投资比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标的单一且过分集结有可能会给 本基金带来风险。     本基金 Y 类基金份额仅面向个东说念主待业金账户销售；投资者赎回 Y 类基金份额，其赎回款 项将被划入其对应的个东说念主待业金资金账户。     投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产 品贵寓概要。 干系信息进行纠正，更新内容截止日为 2024 年 12 月 12 日。除非另有说明，本招募说明书(更 新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 25 日，研究财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（本施展中财务数据未经审计）。                                 目 录                   第一部分 序论      《广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金(LOF)招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作握住办法》以下简称 “《运作握住办法》”)、            《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》(以下简称 “《销售握住办法》”)、            《公开召募证券投资基金信息表现握住办法》                               （以下简称“《信 息表现办法》”）        《公开召募通达式证券投资基金流动性风险握住轨则》                               （以下简称“《流 动性风险握住轨则》”）、            《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》 （以下简称“《指数基金指点》”）、                 《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务握住 暂行轨则》（以下简称“《个东说念主待业金握住轨则》”）以及《广发中证 500 往复型通达 式指数证券投资基金集结基金(LOF)基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。      基金握住东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金握住东说念主莫得寄予或授权任何 其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督握住委员会（以 下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法 律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金 合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书或本招募说明书   《广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基                金集结基金(LOF)招募说明书》，即用于公开披                露本基金的基金握住东说念主及基金托管东说念主、干系服                务机构、基金的召募、基金合同的收效、基金                份额的往复、基金份额的申购和赎回、基金的                投资、基金的功绩、基金的财产、基金钞票的                估值、基金收益与分派、基金的用度与税收、                基金的信息表现、风险揭示、基金的隔断与清                算、基金合同的内容提要、基金托管契约的内                容提要、对基金份额握有东说念主的服务、其他应披                露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查                文献等触及本基金的信息，供基金投资者采用                并决定是否建议基金认购或申购恳求的要约                邀请文献，偏激更新 基金合同           《广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基                金集结基金(LOF)基金合同》及对基金合同的                任何灵验的纠正和补充 中国             中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》办法不包                括香港相当行政区、澳门相当行政区及台湾地                区) 法律法例           中国当前灵验并公布实施的法律、行政法例、                部门规章及表轻易文献 《基金法》          《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》         《公开召募证券投资基金销售机构监督握住                办法》 《运作办法》         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8               月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管               理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《信息表现办法》      《公开召募证券投资基金信息表现握住办法》 《流动性风险握住轨则》   指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险               握住轨则》 《指数基金指点》      指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2               月 1 日实施的《公开召募证券投资基金运作指               引第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其               时常作念出的纠正 《个东说念主待业金握住轨则》   指中国证监会 2022 年 11 月 4 日颁布实施的《个               东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管               理暂行轨则》及颁布机关对其时常作念出的纠正 元             中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金        广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金               集结基金(LOF) 原基金           本基金的前身广发中证 500 指数证券投资基金               (LOF) 原基金变更         指根据中国证监会核准广发中证 500 指数证券               投资基金（LOF）基金份额握有东说念主大会决议生               效的文献和干系公告，原基金变更为本基金后               触及的一系列变更 托管契约          基金握住东说念主与基金托管东说念主签订的《广发中证               (LOF)托管契约》偏激任何灵验纠正和补充 发售公告          《广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金               份额发售公告》 《业务法则》        《广发基金握住有限公司通达式基金业务规               则》 中国证监会         中国证券监督握住委员会 银行监管机构      国度金融监督握住总局会或其他经国务院授             权的机构 基金握住东说念主       广发基金握住有限公司 基金托管东说念主       中国工商银行股份有限公司 基金份额握有东说念主     根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金             基金份额的投资者 代销机构        安妥《销售办法》和中国证监会轨则的其他条             件，取得基金代销业务经历，并与基金握住东说念主             签订基金销售与服务代理契约，代为办理本基             金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机             构 销售机构        基金握住东说念主及基金销售机构 基金销售网点      基金握住东说念主的直销网点及基金销售机构的代             销网点 注册登记业务      基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容             包括投资者基金账户握住、基金份额注册登             记、计帐及基金往复阐发、披发红利、建立并             督察基金份额握有东说念主名册等 基金注册登记机构    广发基金握住有限公司或其寄予的其他安妥             条件的办理基金注册登记业务的机构。本基金             A 类份额的注册登记机构为中国证券登记结算             有限使命公司，C 类份额和 Y 类份额的注册登             记机构为广发基金握住有限公司 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》拘谨，根据《基金合同》享受             权利并承担义务的法律主体，包括基金握住             东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 个东说念主投资者       安妥法律法例轨则的条件不错投资通达式证             券投资基金的天然东说念主 机构投资者       安妥法律法例轨则不错投资通达式证券投资             基金的在中国正当注册登记并存续或经政府             研究部门批准确立的并存续的企业法东说念主、事迹             法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   安妥《及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外             机构投资者境内证券期货投资握住办法》及相             关法律法例轨则的可投资于中国境内正当募             集的证券投资基金的中国境外的基金握住机             构、保障公司、证券公司以偏激他钞票握住机             构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资             者和法律法例或中国证监会允许购买通达式             证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同收效日     基金召募达到法律轨则及《基金合同》约定的             条件，基金握住东说念主聘用法定机构验资并办理完             毕基金备案手续，赢得中国证监会书面阐发之             日 召募期         自基金份额发售之日起欠妥先 3 个月的期限 基金存续期       《基金合同》收效后正当存续的不依期之时代 日/天         公历日 月           公历月 服务日         上海证券往复所和深圳证券往复所的正常交             易日 通达日         销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的             服务日 T日          申购、赎回或办理其他基金业务的恳求日 T+n 日       自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 认购          在本基金召募期内投资者购买本基金基金份             额的行动 发售          在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本        基金份额的行动 申购     基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，向        基金握住东说念主购买基金份额的行动。本基金的日        常申购自《基金合同》收效后欠妥先 3 个月的        时分开动办理 赎回     基金投资者根据基金销售网点轨则的手续，将        基金份额兑换为现款的行动。本基金的日常赎        回自《基金合同》收效后欠妥先 3 个月的时分        开动办理 上市往复   基金合同收效后投资者通过深圳证券往复所        会员单元以集结竞价的方式买卖基金份额的        行动 场外     通过深圳证券往复所外的销售机构办理基金        份额认购、申购和赎回的场面。通过该等场面        办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外        认购、场外申购、场外赎回 场内     通过深圳证券往复所内具有相应业务经历的        会员单元利用往复所通达式基金往复系统办        理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的场        所。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、        赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 日常往复   指场外申购和赎回等场外基金往复，以及场内        申购和赎回及上市往复等场内基金往复 大量赎回   在单个通达日，本基金的基金份额净赎回恳求        （赎回恳求总和加上基金救助中转出恳求份        额总和后扣除申购恳求总和及基金救助中转        入恳求份额总和后的余额）当先上一日本基金        总份额的 10%时的情形 基金账户   基金注册登记机构给投资者开立的用于记录                  投资者握有基金握住东说念主握住的通达式基金份                  额情况的账户 往复账户             各销售机构为投资者开立的记录投资者通过                  该销售机构办理基金往复所引起的基金份额                  的变动及结余情况的账户 转托管              投资者将其握有的归并基金账户下的基金份                  额从某一往复账户转入另一往复账户的业务 注册登记系统           中国证券登记结算有限使命公司通达式基金                  登记结算系统 证券登记结算系统         中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司                  证券登记结算系统 系统内转托管           投资者将其握有的基金份额在注册登记系统                  内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算                  系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管                  的行动 跨系统转登记           投资者将其握有的基金份额在注册登记系统                  和证券登记结算系统间进行转登记的行动 《登记结算业求实施详情》     指《中国证券登记结算有限使命公司对于往复                  所往复型通达式证券投资基金登记结算业务                  实施详情》偏激时常作念出的纠正 往复型通达式指数证券投资基金   指《深圳证券往复所证券投资基金往复和申购                  赎回实施详情》界说的“往复型通达式基金”，                  简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 标的指数             中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数                  偏激明天可能发生的变更 标的 ETF           广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金                  （简称“广发中证 500ETF”） ETF 集结基金         将其绝大部分基金财产投资于追踪归并标的                  指数的标的 ETF，高超追踪标的指数发扬，追            求追踪偏离度和追踪误差最小化，接纳通达式            运作方式的基金，简称集结基金 基金救助       投资者向基金握住东说念主建议恳求将其所握有的            基金握住东说念主握住的任一通达式基金（转出基            金）的全部或部分基金份额救助为基金握住东说念主            握住的任何其他通达式基金（转入基金）的基            金份额的行动 依期定额投资计划   投资者通过研究销售机构建议恳求，约定每期            扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于            每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自            动完成扣款及基金申购恳求的一种投资方式 基金钞票总值     基金所领有的各样证券及单据价值、银行入款            本息和本基金应收的申购基金款以偏激他投            资所形成的价值总和 基金钞票净值     基金钞票总值扣除欠债后的净钞票值 基金份额净值     狡计日基金钞票净值除以狡计日刊行在外的            基金份额总和 基金钞票估值     狡计评估基金钞票和欠债的价值，以确定基金            钞票净值的过程 货币市集器用     现款；一年以内(含一年)的银行依期入款、大            额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三            百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一            年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的            中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认            可的其他具有雅致流动性的金融器用 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息表现的全            国性报刊及指定互联网网站（包括基金握住东说念主            网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子            表现网站）等 流动性受限钞票    指由于法律法例、监管、合同或操作缺乏等原            因无法以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不            限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银            行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银            行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公            开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违            约无法进行转让或往复的债券等 不可抗力       《基金合同》当事东说念主不可料到、不可幸免且不            能克服的客不雅事件 登记结算业务     指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，            具体内容包括投资东说念主基金账户的建立和握住、            基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和            结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握            有东说念主名册和办理非往复过户等 登记结算机构     中国证券登记结算有限使命公司和广发基金            握住有限公司。本基金 A 类份额在深圳证券交            易所场内上市往复以及申购、赎回等干系业务            的登记结算由中国证券登记结算有限使命公            司负责办理；本基金 C 类份额和 Y 类份额的申            购、赎回等干系业务的登记结算由广发基金管            理有限公司负责办理 基金居品贵寓概要   指《广发中证 500 往复型通达式指数证券投资            基金集结基金(LOF)基金居品贵寓概要》偏激            更新                           第三部分 基金握住东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙长入客服热线：95105828                股东称呼                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融革命投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限使命公司、广发证券 股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限使命 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金握住 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金握住有限公司总司理，兼任广发海外钞票握住有限 公司董事会主席、广州投资照看人学院握住有限公司董事。曾在财政部、易方达基金握住有限公 司服务，曾任广发基金握住有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨做事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火本领服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德果断银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融革命投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金握住有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金握住有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金握住有限公司董事长，广州广泰城发 计划商酌有限公司董事长，广州科技金融革命投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金握住有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金握住有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寂寥董事，博士，讲解、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。   董茂云先生：寂寥董事，博士，讲解，现任浙大城市学院法学院讲解，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副讲解、 法律系副主任、法学院副院长、法学院讲解，宁波大学法学院讲解。   姚海鑫先生：寂寥董事，博士，讲解，现任辽宁大学新华海外商学院讲解，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商握住学院副院长、工商握住硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展计划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金握住有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金握住有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金握住有限公司运营保障部副总 司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金握住有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金握住有限公司营销握住部副总司理。曾任广发 基金握住有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销握住部总司理助 理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金握住有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金握住有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销握住部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外钞票握住有限公司董事会主席、广州投资照看人学 院握住有限公司董事。曾在财政部、易方达基金握住有限公司服务，曾任广发基金握住有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本握住有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限使命公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金握住有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金握住有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金握住有限公司上海分公司总司理、详细握住部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金握住有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票握住公司、工 银瑞信基金握住有限公司和长盛基金握住有限公司服务，历任广发基金握住有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金握住有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金握住有限公司服务，历任广发基金握住有限公司研究员、机 构承诺部副总司理、计划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金握住有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金握住有限公司、融通基金握住有限公司工 作，历任广发基金握住有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金握住有限公司基金司理、广发海外钞票握住 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金握住有限公司服务，历任广发基金握住有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务，历 任广发基金握住有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资握住有限公司、合正投资握住有限公司服务。历任广发基金握住有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京做事处总司理，计谋与革命业务部总司理。   刘杰先生，工学学士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金握住有限公司指 数投资部总司理助理、广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金(LOF)基金司理 (自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日起任职)、广发创业板往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 25 日起任职)、广发创业板往复型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2017 年 5 月 25 日起任职)、广发纳斯达克 100 往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 司理(自 2022 年 7 月 1 日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 月 16 日起任职)、广发北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理(自 2022 年 12 月 28 日起任职)、 广发恒生消耗往复型通达式指数证券投资基金(QDII)基金司理(自 2023 年 8 月 10 日起任职)、 广发中证香港革命药往复型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理(自 2023 年 10 月 31 日起任职)、广发深证 100 往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 21 日起任职)、广发中证红利往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 14 日起任职)、广发恒生消耗往复型通达式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理(自 研究员，广发沪深 300 指数证券投资基金基金司理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1 月 17 日)、 广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2018 年 4 月 25 日)、广发量化稳健混杂型证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 4 日至 2018 年 11 月 30 日)、 广发中小企业 300 往复型通达式指数证券投资基金集结基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2016 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证军工往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 式集结基金基金司理(自 2016 年 9 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产业往复型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 1 月 25 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发中证环保产 业往复型通达式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理(自 2018 年 4 月 26 日至 2019 年 11 月 14 日)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2020 年 2 月 年 5 月 21 日至 2021 年 7 月 2 日)、广发好意思国房地产指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发说念琼斯好意思国石油开发与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF) 基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发粤港澳大湾区革命 100 往复型通达式 指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 12 月 16 日至 2021 年 9 月 16 日)、广发中证央企革命驱 动往复型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2019 年 9 月 20 日至 2021 年 11 月 17 日)、广发 中证央企革命驱动往复型通达式指数证券投资基金集结基金基金司理(自 2019 年 11 月 6 日至 年 3 月 31 日)、广发恒生中国企业详实指数型发起式证券投资基金(QDII)基金司理(自 2019 年 年 8 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发沪深 300 往复型通达式指数证券投资基金集结基金基 金司理(自 2016 年 1 月 18 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发恒生科技指数证券投资基金（QDII） 基金司理(自 2021 年 8 月 11 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发港股通恒生详细中型股指数证券投资 基金(LOF)基金司理(自 2018 年 8 月 6 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发好意思国房地产指数证券投资 基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发恒生科技往复型通达式指数 证券投资基金集结基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日至 2024 年 3 月 30 日)。    历任基金司理：陈盛业，任职时分为 2013 年 10 月 10 日至 2014 年 4 月 1 日。    基金握住东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资握住部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。  三、基金握住东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  四、基金握住东说念主承诺 的研究轨则，建立健全里面欺压轨制，采纳灵验措施，防患违犯现行灵验的研究法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会研究轨则的行动发生。                     《基金法》及研究法律法例，建立健全的里面控 制轨制，采纳灵验措施，防患下列行动发生：  （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2） 扞拒允地对待其握住的不同基金财产；  （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4） 向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5） 法律法例或中国证监会阻碍的其他行动。 法例及行业表率，诚挚信用、长途尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章规划；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）绝顶挫伤基金份额握有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）断绝、过问、谢却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪爽株连、猝然权力；  （7）违犯现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则，泄漏在 任职时代洞悉的研究证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息；  （8）违犯证券往复场面业务法则，利用对敲、倒仓等技能控制市集价钱，烦闷市集规律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息表现和告白中绝顶含有作假、误导、诈骗因素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻碍的行动。  （1）依照研究法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大 利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违犯现行灵验的研究法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的研究轨则，泄漏 在职职时代洞悉的研究证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息；  （4）不从事挫伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券往复偏激他行动。  五、基金握住东说念主的里面欺压轨制  基金握住东说念主的里面风险欺压轨制包括里面欺压大纲、基本握住轨制、部门业务规章等。内 部欺压大纲是对公司法则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本握住轨制的统辖和指挥。 里面欺压大纲明确了里面欺压标的和原则、里面欺压组织体系、里面欺压轨制体系、里面欺压 环境、里面欺压措施等。基本握住轨制包括风险欺压轨制、基金投资握住轨制、基金绩效评估 侦查轨制、集结往复轨制、基金司帐轨制、信息表现轨制、信息系统握住轨制、职工守秘轨制、 危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本握住轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭确立、服务要求、业务经由等的具体说明。   根据基金握住业务的特色，公司确立程序递进、权责长入、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺投降，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立关键业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的使命。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寥于其他部门和业务行动，对里面欺压轨制的扩充 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                         第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   遗弃 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本领职称。   三、基金托管业务规划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 袭取“诚挚信用、长途尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险握住和里面欺压体系、表率的管 理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境表里广泛投资 者、金融钞票握住机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象 和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最练习的居品线。领有包括证券投资基金、相信 钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股 权投资基金、证券公司麇集钞票握住计划、证券公司定向钞票握住计划、买卖银行信贷钞票 证券化、基金公司特定客户钞票握住、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类都全的托管居品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险握住等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服 务。遗弃 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连 续二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、 内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖； 是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的握续认同和粗鄙好 评。   四、基金托管东说念主的里面欺压情况   中国工商银行钞票托管部在风险握住的实操过程中根据海外公认的里面欺压 COSO 准则 从里面环境、风险评估、欺压行动、信息与疏导、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险欺压体系，并纳入长入的风险握住体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇永恒秉握表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险防护和欺压体系视为服务重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的延续出现，钞票托管部元元本本将风险握住置于与业务发展同等关键的位置，视风险 防护和欺压为托管业务生计与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险握住，将风险欺压责 任落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次获胜通过评估组织里面欺压和安全措 施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的欺压及灵验性施展，充分标明寂寥第三方 对中国工商银行托管服务在风险握住、里面欺压方面的健全性和灵验性的全面认同，也证明 中国工商银行托管服务的风险欺压才调照旧与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）钞票托管业务规划握住正当合规；   （2）促进完了钞票托管业务发展计谋和规划标的；   （3）钞票托管业务风险握住的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管规划效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划握住干系信息的真确、准确、齐备、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面欺压应一语气决策、扩充和监督全过程，隐痛钞票托 管业务各项业务经由和握住行动，隐痛整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）关键性原则。钞票托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，关提防要业务事项、重 点业务门径和高风险界限。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面欺压应在机构确立、权责分派及业务经由等方面形 成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。钞票托管业务里面欺压应当与规划范围、业务范围和风险特色相适当， 并进行动态调整，以合理成本完了里面欺压标的。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面欺压应坚握风险为本、审慎规划的理念，确立机构 或开展各项规划握住行动均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面欺压应衡量实施成本与预期效益，以合理成本实 现灵验欺压。   钞票托管业务里面欺压纳入全行长入的里面欺压体系。   （1）总行钞票托管部根据里面欺压基本轨则建立健全钞票托管业务里面欺压体系，动作 全行托管业务的牵头握住部门，根据行内里面欺压基本轨则建立健全里面欺压体系，建立与 托管业务条线相适当的里面欺压运行机制，确定各项业务行动的风险欺压点，制定圭臬长入 的业务轨制；采纳适当的欺压措施，合理保证托管业务经由的规划效率和效率，组织开展资 产托管业务里面欺压措施的扩充、监督和查验，督促各机构落实欺压措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控握住服务，根据年度服务重心，依期或不 依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验表情整合到全行业务监督查验服务中， 将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门动作里面欺压的扩充机构，负责组织开展本机 构里面欺压的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部深爱里面欺压轨制果真立，坚握把风险防护和欺压的理念和方法融 入岗亭职责、轨制确立和服务经由中，建立了一整套里面欺压轨制体系，包括《钞票托管业 务握住轨则》、《钞票托管业务里面欺压握住办法》、《钞票托管业务全面风险握住办法》、《资 产托管业务营运握住办法》、《钞票托管业务合同握住办法》、《钞票托管业务档案握住办法》、 《钞票托管业务系统握住办法》、《钞票托管业务要紧突发事件济急预案》、《钞票托管业务从 业东说念主员握住办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、图章、 服务质地、收费、反洗钱、防患利益龙套、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面扩充里面 欺压措施。   钞票托管业务切实履行风险握住第一都防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的握住念念路，主动将钞票托管业务的风险握住纳入全行全面风险握住体系，以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为握住重心，搭建适当钞票托管业务特色的风险握住架构， 通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运更动、建立钞票托管风险握住委员会机制、完 善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队伍确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员握住等措施，灵验欺压操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性服务计划和济急预案，具备行之灵验的 灾备规复决策、充足的挪动办公开垦、同城异城相勾搭的备份办公场面、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭确立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管 业务一语气性营运影响进度的评估，应时采用或秩序启动“原场面现场+居家”、“部分同城异 地+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务，确保托 管居品日常往复的实时计帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金握住东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《基金法》、基金合同、托管契约和研究基金法例的轨则，基金托管东说念主对基金的投资 范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻碍行动、基金参与银行间债券市集、基金资 产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对 基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月开动。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或研究基金法律法 规轨则的行动，应实时以书面样貌陈述基金握住东说念主限期纠正，基金握住东说念主收到陈述后应实时 查对，并以书面样貌对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县 项进行复查，督促基金握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主有要紧违章行动，应立即施展中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。                           第五部分 干系服务机构   一、   基金份额销售机构   (一)场外售售机构   直销机构：广发基金握住有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东说念主：葛长伟   客服电话：95105828 或 020-83936999   客服传真：020-34281105   网址：www.gffunds.com.cn   直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、通达式基金的投资商酌及投诉 等。   基金握住东说念主可根据研究法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金握住东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵守各销售机构 业务法则与操作经由。   (二)场内销售机构   投资者可通过深圳证券往复所内具有基金销售业务经历的会员单元进行场内往复。   二、   注册登记机构   A类份额注册登记机构：   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   C类和Y类份额注册登记机构：   称呼：广发基金握住有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   法定代表东说念主：葛长伟   研究东说念主：李尔华   电话：020-89188970   传真：020-89899175   三、   讼师事务所和承办讼师   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：刘智、杨琳   研究东说念主：邓传远   四、   司帐师事务所和承办注册司帐师   安永华明司帐师事务所（颠倒普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东说念主代表：毛鞍宁 研究东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                   第六部分 基金的历史沿革和存续   一、本基金的历史沿革   广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF）由广发中证 500 指数证券 投资基金（LOF）通过基金合同纠正变更而来。   广发中证 500 指数证券投资基金(LOF) 经中国证监会证监许可【2009】982 号文核准募 集，基金握住东说念主为广发基金握住有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）自 2009 年 10 月 22 日至 2009 年 11 月 20 日进行 公开召募，募蚁合束后基金握住东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐发，                                       《广 发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》于 2009 年 11 月 26 日收效。 大会，会议审议通过了《对于广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围偏激干系 事项的议案》，同意广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更投资范围偏激干系事宜，将 广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）变更为广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金 集结基金（LOF），允许本基金投资股指期货，参与融资融券及通过证券金融公司办理转融通 业务，并基于上述投资范围的变更，按照干系法律法例及中国证监会的研究轨则对本基金的 称呼、投资和估值、基金的用度、基金份额握有东说念主大会偏激他部分条件进行相应修改。上述 基金份额握有东说念主大会决定事项照旧中国证监会于 2013 年 10 月 10 日备案阐发，自该日起，                                                《广 发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF）基金合同》收效（但该基金合同 第三部分“基金份额的发售”仅适用于广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）的召募，对变 更后的广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF）不适用），并取代原《广 发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》，广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)老成变 更为广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF），本基金当事东说念主将按照《广 发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF）基金合同》享有权利并承担义务。   二、基金份额的变更登记   基金合同收效后，中国证券登记结算有限使命公司将进行本基金份额的改名以及必要信 息的变更。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》收效后，一语气二十个服务日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金握住东说念主应在依期施展中赐与表现；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金握住东说念主应当向中国证监会施展并建议科罚决策，如救助运作方式、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。   四、本基金与标的 ETF 的研究和区别   本基金为标的 ETF 的集结基金，二者既有研究也有区别：   （1）在投资方法方面，标的 ETF 主要采纳完全复制法，径直投资于标的指数的成份股； 而本基金则采纳转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于标的 ETF，完了对功绩比拟基 准的高超追踪；   （2）在往复方式方面，投资者既不错在二级市集买卖标的 ETF，也不错按照申购赎回清 单的要求，接纳份额申购和份额赎回的方式申赎标的 ETF；而本基金是上市通达式基金（LOF）， 投资者不错在二级市集买卖本基金份额，也不错通过往复所场内和场外售售机构申购和赎回 本基金份额；   （3）申购赎回方式不同。标的 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申 购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；本基金的投资东说念主依据基金份额净 值，以现款方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。   本基金与标的 ETF 功绩发扬可能出现互异。可能激勉互异的因素主要包括：   （1）法例对投资比例的要求。标的 ETF 动作一种颠倒的基金品种，可将全部或接近全部 的基金钞票，用于追踪标的指数的发扬；而本基金动作普通的通达式基金，仍需将不低于基 金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；   （2）申购赎回的影响。标的 ETF 采纳什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小； 而本基金申购赎回接纳现款方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击；   （3）投资握住方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的握住方式会导致追踪指数的 水平、本领技能、买入卖出的时机采用等的不同。                 第七部分 基金份额的上市往复   本基金上市往复的份额为 A 类基金份额。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券往复所上市往复； 登记在注册登记系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证 券登记结算系统中，再上市往复。   一、A 类基金份额上市往复的地方   深圳证券往复所。   二、上市往复的时分   广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额（代码：162711；场内简称：中证 理东说念主向深圳证券往复所恳求广发中证 500 指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额自 2013 年 9 月 2 日开动握续停牌。2013 年 10 月 11 日，经基金握住东说念主向深圳证券往复所恳求，本基金 A 类基金份额复牌。   本基金的上市首日仍按 2010 年 1 月 8 日狡计。   三、上市往复的法则   四、上市往复的用度   本基金 A 类基金份额上市往复的用度按照深圳证券往复所的研究轨则办理。   五、上市往复的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券往复所挂牌往复，往复行情通过行情发布系统揭示。行 情发布系统同期揭示基金前一往复日的基金份额净值。   六、上市往复的停复牌、暂停上市、规复上市   A 类基金份额上市后，发生下列情形之一时，本基金 A 类基金份额应暂停上市：   发生上述暂停上市情形时，基金握住东说念主在接到深圳证券往复所陈述后，应立即在至少一 种指定媒介上刊登暂停上市公告。   暂停上市情形排斥后，基金握住东说念主可向深圳证券往复所建议规复上市恳求；经深圳证券交 易所核准后，可规复本基金 A 类基金份额上市，并在至少一种指定媒介上刊登规复上市公告。   七、隔断上市的情形和处理方式   A 类基金份额上市后，发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应隔断上市往复：   （1）安妥《深圳证券往复所证券投资基金上市法则》等研究轨则的应当隔断上市往复条 款的；   （2）基金合同隔断；   （3）基金份额握有东说念主大会决定隔断上市；   （4）基金握住东说念主基于居品范围、成交量等因素，以为有必要隔断上市的，在取得基金托 管东说念主同意后，可隔断上市，此情形下毋庸召开基金份额握有东说念主大会；   （5）深圳证券往复所以为须隔断上市的其他情况。   发生上述隔断上市情形时，由证券往复所隔断其上市往复，基金握住东说念主报经中国证监会 备案后隔断本基金 A 类基金份额的上市，并在至少一种指定报刊和网站上刊登隔断上市公告。   八、干系法律法例、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的法则等干系轨则进 行调整的，本基金基金合同相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额握有东说念主大会，并在 本基金更新的招募说明书中列示。  九、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市往复的新功能， 基金握住东说念主不错在履行适当的规范后加多相应功能。               第八部分 基金份额的场外申购与赎回   本章内容仅适用于本基金的场外申购和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可 径直手理场外申购与赎回等场外基金业务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直手 理场内申购、赎回业务，也不错通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系 统中，再办理场外申购与赎回等场外基金业务。   一、    场外申购与赎回的场面   本基金的销售机构包括基金握住东说念主和基金握住东说念主寄予的销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。基金握住东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在握住东说念主 网站公示。本基金不同类别基金份额的销售机构可能存在不同。   （详见本招募说明书第五部分）   二、    场外申购与赎回的通达日实时分   原基金的申购、赎回自 2010 年 1 月 8 日起开动办理。   原基金变更不影响本基金的正常申赎。   申购和赎回的通达日为证券往复所往复日（基金握住东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投 资者应当在通达日办理申购和赎回恳求。通达日的具体业务办理时分在招募说明书中载明或 另行公告。本基金 Y 类基金份额开动办理申购的时分，与其他类别基金份额存在不同，具体 开动办理时分，详见基金握住东说念主届时发布的干系公告。   若出现新的证券往复市集或往复所往复时分改变或执行情况需要，基金握住东说念主可对申购、 赎回时分进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。   三、    场外申购与赎回的原则   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的基金份额净值为基准 进行狡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；在安妥干系 法律法例且本领条件具备的情况下，本基金可对处于个东说念主待业金领取期的投资者握有的 Y 类 基金份额通达“金额赎回”，具体办理方式详见干系公告；   （3）当日的申购与赎回恳求不错在基金握住东说念主轨则的时分以内肃除；   （4）场外基金份额握有东说念主在赎回基金份额时，赎回遵守“先进先出”原则，即按照投资 东说念主认购、申购的先后次序进行程序赎回；   （5）本基金 Y 类基金份额的申购、赎回安排应当得志《个东说念主待业金握住轨则》等干系法 律法例的轨则。   基金握住东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金握住东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息表现办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   四、   场外申购与赎回的规范   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的规范，在通达日的业务办理时分向基金销售机 构建议申购或赎回的恳求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回恳求 时，其在销售机构（网点）必须有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的恳求无 效而不予成交。   T 日轨则时分受理的恳求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构轨则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   基金销售机构对申购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实经受 到申购恳求。申购的阐发以基金注册登记机构或基金握住东说念主的阐发结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时天职未全额到账则申购不顺利，若申购不 顺利或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回恳求顺利后，基金握住东说念主将通过基金注册登记机构偏激干系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生大量赎回的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》的研究条件处理。   五、   场外申购与赎回的数额限制 币，通过其他销售机构初度最低申购金额以各销售机构公告为准；投资东说念主追加申购时最低申 购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 基金份额握有东说念主当日握有份额减少导致在销售机构归并往复账户保留的基金份额不及 1 份基 金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金销售机构有不同轨则的，投 资者在该销售机构办理上述业务时，需同期遵守销售机构的干系业务轨则。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金握住东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与欺压。具体轨则请参见干系公告。 回的份额的数目限制，基金握住东说念主必须在调整收效前依照《信息表现办法》的研究轨则在指 定媒介公告。   六、   基金份额的分类   本基金将基金份额分为 A 类、C 类和 Y 类三种不同的类别。A 类基金份额注册登记业务办 理机构为中国证券登记结算有限使命公司，A 类基金份额收取申购用度，而不计提销售服务 费；C 类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金握住有限公司，C 类基金份额不收取申购 用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费；Y 类基金份额注册登记业务办理机构为广 发基金握住有限公司，Y 类基金份额收取申购用度，而不计提销售服务费。本基金 A 类基金 份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。本基金 C 类和 Y 类基金份额在场外申购和赎回。 本基金 A 类、C 类基金份额不得对个东说念主待业金账户进行销售，Y 类基金份额仅面向个东说念主待业金 账户销售。   三类基金份额分别确立代码，并分别狡计基金份额净值，狡计公式为：   狡计日某类基金份额净值=狡计日该类基金份额的基金钞票净值/狡计日该类基金份额余 额总和   在安妥法律法例且不挫伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，基金握住东说念主在履行适当程 序后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同轨则的范围内变更现有基金份 额类别的注册登记业务办理机构，调整前基金握住东说念主需实时公告并报中国证监会备案。在符 合干系法律法例且条件具备的情况下，本基金 A 类、C 类基金份额不错恳求救助为 Y 类基金 份额；但 Y 类基金份额不可救助为 A 类、C 类基金份额。   七、    场外申购与赎回的费率   （1）A 类份额场外申购费率   投资者可采用在场外申购本基金 A 类份额或场外赎回本基金 A 类份额时缴纳申购用度。 投资者采用在场外申购 A 类份额时缴纳的称为前端申购用度，投资者采用在场外赎回 A 类份 额时缴纳的称为后端申购用度。   投资者采用缴纳场外前端申购用度时，本基金对场外前端申购确立级差费率。投资者在 一天之内若是有多笔场外前端申购，适用费率按单笔分别狡计。具体费率如下：                申购金额（M）               申购费率               M＜100 万元               1.2%   投资者采用缴纳场外后端申购用度时，申购费率按握有时分递减.具体费率如下：               握有期限（T）             申购费率                T＜1 年               1.30%               T≥5 年                  0   注：若是投资东说念主在本基金基金合同收效前一语气握有原基金直至本基金基金合同收效后赎 回，该投资东说念主的握有期将按原基金握有期加上本基金握有期合并狡计。   当今场外后端申购模式的业务只在广发基金网上往复系统、中国农业银行股份有限公司 通达，其它销售机构通达场外后端申购模式的时分详见我司或其它销售机构具体公告。   （2）Y 类份额申购费率   投资者申购本基金 Y 类份额时缴纳申购用度。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用 费率按单笔分别狡计。具体费率如下：                申购金额（M）               申购费率               M＜100 万元               1.2%   （3）本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推 广、销售、注册登记等各项用度。   （4）本基金销售机构不错豁免 Y 类基金份额的申购用度，也可针对 Y 类基金份额实施费 率优惠。   （5）基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以执行收取为准。   （6）基金握住东说念主对部分基金握有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。   （1）A类份额场外赎回费率   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集扩充、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%，其 中对握有期少于7天的投资者收取的赎回费需全额计入基金财产。赎回费率随赎回基金份额握 有时分的加多而递减，具体费率如下：               握有期限（N）               赎回费率                  N＜7 天              1.5%                  N≥2 年              0   注：若是投资东说念主在本基金基金合同收效前一语气握有原基金直至本基金基金合同收效后赎 回，该投资东说念主的握有期将按原基金握有期加上本基金握有期合并狡计。   通过办理跨系统转登记业务，从场内转至场外的基金份额，其握有期限按照中国证券登 记结算有限使命公司的干系轨则为准。   （2）本基金于2016年6月15日起，对广发中证500往复型通达式指数证券投资基金集结基 金(LOF)在现有份额的基础上增设C类基金份额（C类基金份额代码：002903），原份额转为A 类份额。C类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金握住有限公司，在投资者认购、申购 基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票上钩提销售服务费。   C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费率0.40%/年，本基金C类份额对基金份额握 有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产，具体费率如下：                 赎回期限（N）            赎回费率                  N＜7 天             1.5%                  N≥8 天              0   （3）本基金的Y类基金份额赎回用度在投资者赎回基金份额时收取，赎回费率随赎回基 金份额握有时分的加多而递减，其中对握有期少于7天的投资者收取的赎回费需全额计入基金 财产。具体费率如下：                          Y 类基金份额              握有期限（N）               赎回费率                N＜7 天               1.50%                N≥7 天                    0 应于新的费率或收费方式实施日前2个服务日在至少一家指定报刊及基金握住东说念主网站公告。   八、   场外申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）场外前端申购份额的狡计：   基金的场外前端申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资东说念主投资10，000元场外前端申购本基金，假定申购当日基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/(1+1.2%)=9，881.42元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58元   申购份额=9，881.42/1.0500=9，410.88份   即：投资者投资10，000元场外前端申购本基金，对应申购费率为1.2%，假定申购当日基 金份额净值为1.0500元，则可得到9，410.88份基金份额。   （2）场外后端申购份额的狡计：   例：假如某一天广发中证500往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF）的基金单 位净值为1.2000元，有两笔金额分别为1万元、500万元的后端申购，握有满一年后，当基金 单元净值涨为1.6000元时赎回，狡计结果如下：                                              申购一            申购二            申购金额（元，A）                     10，000      5，000，000          申购份额（B=A/1.2000）                8333.33    4，166，666.67        赎回金额（元，C=B*1.6000）               13，333.33   6，666，666.67            后端申购费率（D）                      1.10%        1.10%         后端申购费（元，E=A*D）                     110         55，000        赎回用度（元，F=C*0.30%）                   40          20，000         赎回金额（元，G=C-E-F）                 13，183.33   6，591，666.67   （赎回费率请投资者详细参考本基金更新的招募说明书，以上例子中数据皆为假定，并 不可动作判断基金可能收益的依据。另当今场外后端申购模式的业务只在广发基金网上往复 系统、中国农业银行股份有限公司通达，其它销售机构通达场外后端申购模式的时分详见我 司或其它销售机构具体公告。）   若投资者采用Y类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   本基金Y类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日Y类基金份额净值   例：某投资者投资1000元申购本基金Y类基金份额，其销售机构届时豁免Y类基金份额的 申购费，即对应费率为0%，假定申购当日Y类基金份额净值为1.2310元，则其可得Y类申购份 额为：   净申购金额=1000/（1+0%）= 1000.00元   申购用度=0元   申购份额=1000/1.2310＝812.35份   即：投资者投资1000元申购本基金Y类基金份额，其销售机构届时豁免Y类基金份额的申 购费，对应费率为0%，假定申购当日Y类基金份额净值为1.2310元，则可得到812.35份Y类基 金份额。 式为：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值 为1.0160元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60份   即：投资者投资50，000元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为   （1）A类基金份额赎回   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T日A类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回10万份基金A类份额，份额握有期限100天，对应赎回费率为0.5%，假 设赎回当日基金A类份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =100，000×1.2130＝121，300.00元   赎回用度 =121，300.00×0.5% = 606.50元   净赎回金额 =121，300.00－606.50=120，693.50元   即：投资者赎回本基金10万份基金A类份额，份额握有期限100天，假定赎回当日基金A 类份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为120，693.50元。   （2）C类基金份额赎回   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T日C类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回10万份基金C类份额，份额握有期限100天，对应赎回费率为0，假定赎 回当日基金C类份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =100，000×1.2130＝121，300.00元   赎回用度 =121，300.00×0 = 0元   净赎回金额 =121，300.00－0=121，300.00元   即：投资者赎回本基金10万份基金C类份额，份额握有期限100天，假定赎回当日基金C 类份额净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为121，300.00元。   （3）Y类基金份额赎回   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计公式：   赎回总金额=赎回份额×T日Y类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者在其握有30天后赎回800份Y类基金份额，对应赎回费率为0%，假定赎回当 日Y类基金份额净值是1.3070元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=800×1.3070=1，045.60元   赎回用度=1，045.60×0%=0元   净赎回金额=1，045.60－0=1，045.60元   即：投资者在其握有30天后赎回800份Y类基金份额，假定赎回当日Y类基金份额净值是   T日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。遇颠倒情况，经中国证监会 同意，不错适当延长狡计或公告。本基金基金份额净值的狡计，保留到一丝点后4位，一丝点 后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   申购的灵验份额为按执行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计，申购份额狡计结果保留到一丝点后2位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。   赎回金额为按执行阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 赎回金额狡计结果保留到一丝点后2位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。   九、   场外申购与赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登记手 续。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   十、   断绝或暂停申购的情形及处理   除非出现如下情形，基金握住东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购恳求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；   （2）证券往复场面在往复时分非正常停市，导致当日基金钞票净值无法狡计；   （3）基金钞票范围过大，使基金握住东说念主无法找到合适的投资品种，或可能对基金功绩产 生负面影响，从而挫伤现有基金份额握有东说念主的利益；   （4）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金握住东说念主应当 暂停接受基金申购恳求；   （5）标的ETF暂停基金钞票估值；   （6）标的ETF暂停申购、暂停上市或二级市集往复停牌，基金握住东说念主以为有必要暂停本 基金申购的情形；   （7）若本基金被移出中国证监会确定的个东说念主待业金基金名录，本基金Y类基金份额将暂 停办理申购业务；   （8）法律法例轨则或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （9）基金握住东说念主以为会有损于现有基金份额握有东说念主利益的某笔申购。   发生上述情形之一且基金握住东说念主决定断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求的，申购款项将 全额退还投资者。发生上述（1）到（8）项暂停申购情形时，基金握住东说念主应当在至少一家指 定媒体及基金握住东说念主网站刊登暂停申购公告。   在暂停申购的情况排斥时，基金握住东说念主应实时规复申购业务的办理，并依照研究轨则在 至少一家指定媒体及基金握住东说念主网站上公告。   十一、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   除非出现如下情形，基金握住东说念主不得断绝接受或暂停基金份额握有东说念主的赎回恳求或者延 缓支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金握住东说念主不可支付赎回款项；   （2）证券往复场面照章决定临时停市，导致基金握住东说念主无法狡计当日基金钞票净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现一语气2个或2个以上通达日大量赎回，导致本基金 的现款支付出现艰辛；   （4）当前一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金握住东说念主应当 采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施；   （5）标的ETF暂停基金钞票估值；   （6）标的ETF暂停赎回、暂停上市或二级市集往复停牌，基金握住东说念主以为有必要暂停本 基金赎回的情形；   （7）法律法例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金握住东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回恳求， 基金握住东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东说念主已被接受的赎回恳求量占已接受赎回恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分由 基金握住东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日赐与支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回恳求可展期支付赎回款项，最长 欠妥先20个服务日，并在至少一家指定媒体及基金握住东说念主网站公告。投资者在恳求赎回时可 事前采用将当日可能未获受理部分赐与肃除。   暂停基金的赎回，基金握住东说念主应实时在至少一家指定媒体及基金握住东说念主网站上刊登暂停 赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金握住东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依照研究轨则在 至少一家指定媒体及基金握住东说念主网站上公告。   十二、 大量赎回的情形及处理方式   本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求总和加上基金救助中转出恳求份 额总和后扣除申购恳求总和及基金救助中转入恳求份额总和后的余额）当先上一日基金总份 额的10%时，即以为发生了大量赎回。   当出现大量赎回时，基金握住东说念主不错根据本基金那时的钞票组合景况决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金握住东说念主以为有才调支付投资者的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序扩充。   （2）部分顺延赎回：当基金握住东说念主以为支付投资者的全部赎回恳求有艰辛或以为支付投 资者的全部赎回恳求可能会对基金的钞票净值形成较大波动时，基金握住东说念主在当日接受赎回 比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回恳求展期赐与办理。对于单个账户 的赎回恳求，应当按照其恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日 办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时采用将当日未获办理部 分赐与肃除外，延长至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述轨则 转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回恳求当先上一通达日基金总份 额20%的，基金握住东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主当先该比例以上的赎回恳求实施展期办理 （基金份额握有东说念主可在提交赎回恳求时采用将当日未获办理部分赐与肃除），对该单个基金份 额握有东说念主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条件处理。   （4）大量赎回的公告：当发生大量赎回并顺延赎回时，基金握住东说念主应在2日内通过指定 媒介刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他方式陈述基金份额握有东说念主， 并说明研究处理方法。   本基金一语气两个或两个以上通达日发生大量赎回，如基金握住东说念主以为有必要，可暂停接 受赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不妥贴先20个服务日，并应当 在至少一家指定媒介及基金握住东说念主网站公告。   对于A类基金份额的场外份额，中国证券登记结算有限使命公司另有轨则的，从其轨则。   十三、 从头通达申购或赎回的公告   若是发生暂停的时分为一天，基金握住东说念主应于从头通达日在至少一家指定媒体及基金管 理东说念主网站刊登基金从头通达申购或赎回的公告并公布最近一个通达日的基金份额净值。   若是发生暂停的时分当先一天但少于两周，暂停收尾基金从头通达申购或赎回时，基金 握住东说念主应依照《信息表现办法》的研究轨则在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的公告， 并在从头开动办理申购或赎回的通达日公告最近一个服务日的基金份额净值。   若是发生暂停的时分当先两周，暂停时代，基金握住东说念主应每两周至少叠加刊登暂停公告 一次。暂停收尾基金从头通达申购或赎回时，基金握住东说念主应依照《信息表现办法》的研究规 定在指定媒介一语气刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头通达申购或赎回日公告最 近一个服务日的基金份额净值。   十四、   基金的救助   基金握住东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基金握住东说念主 握住的、且由归并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的救助业务，基金救助不错收 取一定的救助费。在明天，如基金握住东说念主通达本基金与基金握住东说念主握住的、由不同注册登记 机构办理注册登记的其他基金之间的救助业务，基金握住东说念主将届时进行公告。   干系法则由基金握住东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前 见告基金托管东说念主与干系机构。   在安妥干系法律法例且条件具备的情况下，本基金A类、C类基金份额不错恳求救助为Y 类基金份额；但Y类基金份额不可救助为A类、C类基金份额。   十五、   依期定额投资计划   基金握住东说念主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体法则由基金握住东说念主在届时发布公 告或更新的招募说明书中确定。   十六、   基金的非往复过户   非往复过户是指不接纳申购、赎回等基金往复方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转机到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制扩充和经注册登记机构认同的其他情况 下的非往复过户。其中，           “继承”指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的继承 东说念主继承，本基金Y类基金份额办理继承，应当通过份额赎回的方式办理，个东说念主待业金干系轨制 另有轨则的除外；        “捐赠”指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金 会或社会团体的情形；          “司法强制扩充”是指司法机构依据收效司法通知将基金份额握有东说念主握 有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体应安妥干系法律法例和《基金合同》轨则的握有本基金份额的投资者的条件。 办理非往复过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系贵寓。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往复过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于安妥条件的非往复过户恳求按《业务法则》的研究轨则办理。   十七、   基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记 机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国 法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作念出决定之 前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。               第九部分 基金份额的场内申购与赎回   本章内容仅适用于本基金通过深圳证券往复所会员单元办理的场内申购和赎回业务。登 记在证券登记结算系统中的基金份额可径直手理场内申购、赎回业务。登记在注册登记系统 中的基金份额不错径直手理场外申购、赎回业务，也可通过办理跨系统转登记业务将基金份 额转登记到证券登记结算系统中，再办理场内申购、赎回业务。   一、   场内申购和赎回的办理场面   具有基金代销业务经历且安妥深圳证券往复所干系轨则的深圳证券往复所会员单元（具 体名单见本基金干系业务公告）。   二、   场内申购与赎回的账户   投资者通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的东说念主 民币普通股票账户或证券投资基金账户（账户开立的具体事项参见本基金份额发售公告认购 开户干系内容）。   三、   场内申购和赎回的通达日及通达时分   申购和赎回的通达日为深圳证券往复所往复日（基金握住东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在通达日办理申购和赎回恳求。通达日的具体业务办理时分为深圳证券往复所交 易时分。   基金握住东说念主不在通达日之外的日历或者时分办理基金份额的场内申购或赎回，投资东说念主在 基金合同约定之外的日历和时分建议申购或者赎回恳求的，其基金份额申购或赎回价钱为下 次办理基金份额申购或赎回时分所在通达日的价钱。   基金握住东说念主自基金合同收效之日起三个月内开动办理申购，具体业务办理时分在本基金 开动办理申购业务的干系公告中轨则。   基金握住东说念主自基金合同收效之日起三个月内开动办理赎回，具体业务办理时分在本基金 开动办理赎回业务的干系公告中轨则。  原基金的申购、赎回自 2010 年 1 月 8 日起开动办理。原基金变更不影响本基金的正常申 赎。 公告。 《信息表现办法》的研究轨则在中国证监会指定媒体上公告。  四、    场内申购和赎回的原则 狡计。 报单元以深圳证券往复所的轨则为准。 得肃除。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金握住东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与欺压。具体轨则请参见干系公告。 调整上述原则。基金握住东说念主必须在新法则开动实施前按照《信息表现办法》的研究轨则在指 定媒体及基金握住东说念主网站公告。  五、    场内申购和赎回的规范  基金投资东说念主需遵守深圳证券往复所场内申购赎回干系业务法则，在通达日的业务办理时 间内建议申购或赎回的恳求。  投资者在申购本基金时须按业务办理单元轨则的方式备足申购资金。投资者在提交赎回 恳求时，其账户内必须有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予成 交。   T 日轨则时分受理的恳求，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的灵验性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构轨则的其 他方式查询申购与赎回的成交情况，不然，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   业务办理单元对申购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表业务办理单元如实 经受到申购恳求。申购的阐发以基金注册登记机构或基金握住东说念主的阐发结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在轨则时天职未全额到账则申购不顺利，若申购不 顺利或无效，申购款项将归还投资者账户。由此产生的利息等损失由投资者自行承担。   投资者 T 日赎回恳求顺利后，基金握住东说念主将通过基金注册登记机构偏激干系基金销售机 构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额握有东说念主账户。在发生大量赎回的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》的研究条件处理。   六、   场内申购和赎回的数额限制 不违犯干系法律法例轨则的前提下，调整上述限制。基金握住东说念主必须在调整前 2 日内至少在 一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。   七、   场内申购和赎回的用度 间以登记结算机构系统记录为准。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市集扩充、注册登记费和 其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%， 其中对握有期少于 7 天的投资者收取的赎回费需全额计入基金财产。赎回费率随赎回基金份 额握有时分的加多而递减，具体费率如下：             握有期限（N）         赎回费率                 N＜7 天                 1.5%                 N≥7 天                 0.5% 应于新的费率或收费方式实施日前 2 个服务日在至少一家指定媒体及基金握住东说念主网站公告。   八、   场内申购份额和赎回金额的狡计   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购份额狡计结果保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。   举例：某投资者通过场内投资 10，000 元申购本基金 A 类份额，对应的申购费率为 0，假 设申购当日基金 A 类份额净值为 1.0150 元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还的资 金余额为：   净申购金额＝10，000/（1＋0）＝10，000 元   申购用度＝10，000－10，000＝0 元   申购份额＝10，000/1.0150＝9，852.22 份   因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9，852 份，整数位后一丝部分 的申购份额对应的资金返还给投资者。具体狡计公式为：   执行净申购金额=9，852×1.0150=9，999.78 元   退款金额＝10，000－9，999.78－0＝0.22 元   即：投资者投资 10，000 元从场内申购本基金 A 类份额，假定申购当日基金 A 类份额净值 为 1.0150 元，则其可得到基金份额 9，852 份，退款 0.22 元。   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   赎回金额狡计结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生 的误差计入基金财产。   举例：某投资者从场内赎回本基金 10，000 份 A 类份额，基金份额握有期为 100 天，赎回 费率为 0，假定赎回当日基金 A 类份额净值为 1.1760 元，则其可得净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1760＝11，760 元   赎回用度＝11，760×0＝0 元   净赎回金额＝11，760－0＝11，760 元   即：投资者从深圳证券往复所场内赎回本基金 10，000 份 A 类份额，基金份额握有期为   九、   场内申购与赎回的注册登记   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照深圳证券往复所及中国证券登记结 算有限使命公司的研究轨则办理。   十、办理本基金份额场内申购、赎回业务应投降深圳证券往复所及中国证券登记结算有 限使命公司的研究业务法则。若干系法律法例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新的轨则，将按新轨则扩充。   十一、研究基金份额净值的狡计、断绝或暂停申购、暂停赎回或者减速支付赎回款项、 大量赎回的情形及处理方式、从头通达申购或赎回的公告、基金的救助、依期定额投资计划、 基金的非往复过户及基金的冻结与解冻等按照基金合同中对于“基金份额的场外申购和赎回” 部分的干系轨则以及深圳证券往复所的研究轨则扩充。        第十部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   一、基金份额的登记   本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记 系统握有东说念主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市往复买入的基金份额登记在证券登记 结算系统握有东说念主证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券往复 所上市往复，也不错径直恳求场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可恳求场外赎回。   二、系统内转托管 之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 （网点）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。 的会员单元（席位）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。   具体办理方法按照《业务法则》以及基金销售机构的业务法则的研究轨则办理。   三、跨系统转登记 之间进行转登记的行动。                 第十一部分 基金的投资   一、   投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，高超追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小 化。   二、   投资范围   本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于标的 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，握有现款或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。此外，为更好地完了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创 业板偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、一级市集新股或增发的股票、生息器用（权证、 股指期货等）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券、分离往复可转 债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、银行入款以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的干系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的干系轨则颁布后，基金握住东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在欺压风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险握住。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险欺压原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表现、估值方法偏激他干系事项 按照中国证监会的轨则偏激他干系法律法例的要求扩充，无需召开基金份额握有东说念主大会决定。   三、   投资理念   本基金遵守指数化投资理念，通过投资于标的 ETF、标的指数成份股和备选成份股等， 发奋赢得与标的 ETF 所追踪的标的指数附进的平均收益率，得志基金投资者的投资需求。   四、   投资策略   本基金为 ETF 集结基金，主要通过投资于标的 ETF 完了对标的指数的高超追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度欺压在 0.35%以内，年化跟 踪误差欺压在 4%以内。   （一）钞票配置策略   本基金主要投资于标的 ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于标的 ETF 的比 例不少于基金钞票净值的 90%。为更好地完了投资标的，本基金可少量投资于非成份股、新 股、债券、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融器用，其办法是为了使本 基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的执行情况，适当调整基金钞票在各样钞票上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）标的 ETF 投资策略   在基金的日常投资握住中，本基金将主要通过一级市集利用股票组合申购和赎回标的 ETF 的基金份额，完了指数化投资标的。同期，本基金也可通过二级市集在证券往复所径直买入、 卖出标的 ETF 基金份额。当标的 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或调整，本基金也将 作相应的变更或调整，毋庸召开基金份额握有东说念主大会。   本基金将根据通达日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时分和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构建、标的 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定标的 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，勾搭研究施展和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金握住东说念主 不错根据市集情况，勾搭教养判断，对股票组合握住进行适当变通和调整，以更高超的追踪 标的指数。   （1）依期调整   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的依期 追踪调整。   （2）不依期调整   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基本面情况、流 动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切追踪标的指数。   针对我国证券市集新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级市集新股认购，由此得到的 非成份股将在其轨则握有期之后的一定时分以内卖出。   （四）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，勾搭对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券采用和配置。债券投资的 主要办法是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。   （五）股指期货偏激他金融生息品的投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵守灵验握住投资策略，根据风险握住的原则，以套期保 值为办法，主要接纳流动性好、往复活跃的期货合约，通过对现货和期货市集运行趋势的研 究，勾搭股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货钞票进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲颠倒情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融生息品的 杠杆作用，镌汰股票和标的 ETF 仓位频频调整的往复成本，达到灵验追踪对标的指数的办法。   五、    投资限制   （一）阻碍行动   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行欺压东说念主或者与其有其他 要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的， 应当遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利益龙套，安妥国务院证券监督握住机构的 轨则，并履行信息表现义务。    如法律法例或监管部门取消上述阻碍性轨则，本基金握住东说念主在履行适当规范后可不受上 述轨则的限制。    （二）投资组合限制    本基金的投资组合将遵守以下限制： 票数目不妥贴先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券范围的 10%； 的 10%； 握证券时代，若是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 在职何往复日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不妥贴先基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有的 卖出期货合约价值不妥贴先基金握有的股票和标的 ETF 总市值的 20%；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不妥贴先上一往复日基金钞票净值的 20%；每个 往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券； 市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金握住东说念主之外的因素以致基金不安妥前款 所轨则比例限制的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   《基金法》偏激他研究法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当规范后，基金不 受上述限制。   基金托管东说念主对本基金投资组合的监督自基金合同收效日起。基金握住东说念主应当自本基金变 更为 ETF 集结基金的基金合同收效之日起三个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的约 定。   除上述 7、9、10 项轨则的情形外，由于证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、 标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交 易停牌等基金握住东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例不在限制之内，但基 金握住东说念主应在 10 个往复日内进行调整，以达到圭臬。法律法例另有轨则的从其轨则。   六、   标的指数和功绩比拟基准   本基金以中证 500 指数为标的指数。   本基金功绩比拟基准为：95%×中证 500 指数收益率+5%×银行活期入款利率（税后）。   由于本基金为完全复制型指数基金，追踪标的为中证 500 指数，因此本基金接纳上述业 绩比拟基准。   明天若出现标的指数不安妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会施展并建议科罚决策，如更换基金标的指数、救助运作 方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依时代，基金握住东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金投 资运作。   七、   风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   八、   基金握住东说念主代表基金诈骗股东权利的处理原则及方法 益。 利益。   九、   基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的研究法律法例和政策的轨则进行融资融券、转融通。待基金 参与融资融券和转融通业务的干系轨则颁布后，基金握住东说念主不错在不改变本基金既有投资策 略和风险收益特征并在欺压风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转 融通业务，以提高投资效率及进行风险握住。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风 险欺压原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表现、估值方法偏激他干系事项按照中国 证监会的轨则偏激他干系法律法例的要求扩充，无需召开基金份额握有东说念主大会决定。   十、   标的 ETF 发生干系变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适当规范后由投资于标的 ETF 的集结基 金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金握住东说念主已有以该指数动作标的指数 的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适当的规范后录取其他合适 的指数动作标的指数。相应地，基金合同中将去掉对于标的 ETF 的表述部分，或将变更标的 指数，届时将由基金握住东说念主另行公告。   (1)标的 ETF 往复方式发生要紧变更以致本基金的投资策略难以完了；   (2)标的 ETF 隔断上市；   (3)标的 ETF 基金合同隔断；   (4)标的 ETF 的基金握住东说念主发生变更（但变更后的本基金与标的 ETF 的基金握住东说念主一样的 除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当规范后相应变更标的指数且络续投资于 该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基 金的基金份额握有东说念主可出席标的 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额握 有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会相应变更标的 指数并仍为该标的 ETF 的集结基金。   十一、 基金投资组合施展   广发基金握住有限公司董事会及董事保证本施展所载贵寓不存在作假记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对本施展内容的真确性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 8 日复核了本 施展中的财务商酌、净值发扬和投资组合施展等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导 性述说或者要紧遗漏。   本投资组合施展所载数据遗弃 2024 年 3 月 31 日，本施展中所列财务数据未经审计。 序号        表情           金额（元）             占基金总钞票的比例（％）        其中：普通股             9，632，747.00            0.38           存托凭证               29，950.00            0.00      其中：债券                          -                         -      钞票支握证券                         -                         -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                       -                         -      产      银行入款和结算备      付金整个                                                             占基金钞票                      运作方 序号   基金称呼     基金类型                 握住东说念主    公允价值（元） 净值比例                       式                                                               （%）      广发中证                      往复型      广发基金握住      2，304，189，938.                      通达式           有限公司              24      指数证券      投资基金                                                   占基金资 代码            行业类别                 公允价值（元）        产净值比                                                   例（％） A    农、林、牧、渔业                     47，525.00   0.00 B    采矿业                         829，530.00   0.03 C    制造业                       5，182，941.00   0.21 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业            441，965.00   0.02 E    建筑业                         183，479.00   0.01 F    批发和零卖业                      570，255.00   0.02 G    交通运输、仓储和邮政业                 278，250.00   0.01 H    住宿和餐饮业                       28，520.00   0.00 I    信息传输、软件和信息本领服务业             317，150.00   0.01 J    金融业                       1，126，762.00   0.05 K    房地产业                        136，675.00   0.01 L    租借和商务服务业                    180，000.00   0.01 M    科学研究和本领服务业                   18，080.00   0.00 N    水利、环境和各人设施握住业                27，555.00   0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                        -      - P    补助                                   -      - Q    卫生和社会服务                      56，260.00   0.00 R    文化、体育和文娱业                   193，800.00   0.01 S    详细                           43，950.00   0.00      整个                        9，662，697.00   0.39  注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。  本基金本施展期末未握有通过港股通投资的股票。                                               占基金钞票     序号   股票代码   股票称呼   数目(股)     公允价值(元)                                               净值比例                                                (％) 本基金本施展期末未握有债券。 本基金本施展期末未握有债券。 本基金本施展期末未握有钞票支握证券。 本基金本施展期末未握有贵金属。 本基金本施展期末未握有权证。                               合约市值        公允价值变    代码       称呼      握仓量                                风险说明                                （元）        动（元）                                                      买入的股指期货                                                      是现货股票指数                                                      的对应期货物种，                                                      干系性较高，用期                                                      货进行较小比例   IC2405   IC2405    80.00                                     .00          0   大要较好地完了                                                      流动性握住以及                                                      镌汰调仓成本等，                                                      也能保握举座握                                                      仓风险特征前后                                                              一致。  公允价值变动总额整个（元）                                        -722，400.00  股指期货投成本期收益（元）                                       3，824，199.13  股指期货投成本期公允价值变动（元）                                   -1，441，600.00   本基金是 ETF 集结基金，主要投资标的 ETF 基金、标的指数成份股及备选成份股，同期 不错投资股指期货。 本基金投资股指期货，不错更好地应付申购和赎回，进行流动性握住。 本基金尽量采用流动性好、往复活跃的股指期货合约，利用股指期货的杠杆作用，镌汰股票 仓位频频调整带来的往复成本和追踪误差，力图更好地追踪标的指数。   （1）本基金本施展期末未握有国债期货。   （2）本基金本施展期内未进行国债期货往复。 日前一年内未受到公开贬抑、处罚。    序号          称呼            金额（元）  本基金本施展期末未握有处于转股期的可救助债券。  本基金本施展期末前十名股票中不存在通顺受限情况。                            第十二部分 基金的功绩    本基金握住东说念主依照恪称株连、诚挚信用、长途尽责的原则握住和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天发扬。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发中证 500ETF 集结（LOF）A：                                          功绩比拟                       净值增长     功绩比拟            净值增长                          基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同收效起        23.71%    1.47%    19.11%    1.50%    4.60%   -0.03% 于今    广发中证 500ETF 集结 C：                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟            净值增长                         基准收益   阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④            率①                           率圭臬差                       ②        率③                                          ④ 自基金合 同收效起        -2.01%   1.20%    -7.04%   1.22%    5.03%   -0.02% 于今         广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金集结基金（LOF）           累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                 (2009 年 11 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发中证 500ETF 集结（LOF）A： （2）广发中证 500ETF 集结 C：   注：自 2013 年 10 月 10 日起，本基金的功绩比拟基准由“95%×中证 500 指数收益率+5%× 银行同行入款收益率”变更为“95%×中证 500 指数收益率+5%×银行活期入款利率（税后）”。                 第十三部分 基金的财产  一、基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。  其组成主要有：  二、基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构和基金注册登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。  四、基金财产的督察和责罚  本基金财产寂寥于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金握住东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金握住东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的握住、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金握住东说念主、基金 托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则 责罚外，基金财产不得被责罚。  基金握住东说念主握住运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此抵销； 基金握住东说念主握住运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                   第十四部分 基金钞票的估值  一、估值办法  基金钞票估值的办法是客不雅、准确地反应基金钞票是否保值、升值，依据经基金钞票估 值后确定的基金钞票净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金申购与赎回价钱的基础。  二、估值日  本基金的估值日为干系的证券往复场面的正常营业日以及国度法律法例轨则需要对外披 露基金净值的非营业日。  三、估值对象  基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、权证、生息器用、银行入款本息、应收款项 偏激它投资等钞票及欠债。  四、估值规范  基金日常估值由基金握住东说念主进行。基金握住东说念主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面样貌加密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、                          《基金合同》轨则的估值方法、时 间、规范进行复核，复核无误后在基金握住东说念主传真的书面估值结果上加盖业务公章复返给基 金握住东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。  五、估值方法  本基金按以下方式进行估值：  本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最近 往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价， 确定公允价钱。   （3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近往复市价，确定公允价钱。   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。往复所上市 的钞票支握证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票的 市价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所上市的同 一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确定公允价值。 公允价值的情况下，按成本估值。 公允价值。   （1）股票价钱指数期货合约以估值日结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金握住东说念主如接纳本项第（1）小项轨则的方法对基金钞票进行估 值，均应被以为接纳了适当的估值方法。然则，若是基金握住东说念主以为按本项第（1）小项轨则 的方法对基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 定估值。   根据《基金法》，基金握住东说念主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金握住 东说念主狡计的基金钞票净值。因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充 分谈判后，仍无法达成一致的见解，按照基金握住东说念主对基金钞票净值的狡计结果对外赐与公 布。   六、基金份额净值的阐发和估值缺陷的处理   基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净 值计价缺陷执行发生时，基金握住东说念主应当立即纠正，并采纳合理的措施防患损失进一步扩大。 当缺陷达到或当先基金钞票净值的 0.25%时，基金握住东说念主应报中国证监会备案；当估值缺陷 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值 缺陷给投资者形成损失的，应先由基金握住东说念主承担，基金握住东说念主对不应由其承担的使命，有 权向罪状东说念主追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪状形成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪状的使命东说念主应当对由 于该差错遭遇损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现有本领水平无法 料到、无法幸免、无法扞拒，则属不可抗力，按照下述轨则扩充。   由于不可抗力原因形成投资者的往复贵寓灭失或被缺陷处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时协作各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差错， 给当事东说念主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命方照旧积极协作，况兼有协助义务确当 事东说念主有富余的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。差错使命方应付更正的 情况向研究当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致研究当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅 对差错的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错使命方仍应 对差错负责，若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主 的利益损失（“受损方”），则差错使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围 内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和当先其执行损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调整接纳尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行补偿时，若是因基金握住东说念主罪状形成基金钞票损失机，基金托 管东说念主应为基金的利益向基金握住东说念主追偿，若是因基金托管东说念主罪状形成基金钞票损失机，基金 握住东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金握住东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资 产的损失，并断绝进行补偿时，由基金握住东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，况兼依据法律、行政法例、                                        《基 金合同》或其他轨则，基金握住东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿使命， 则基金握住东说念主有权向出现罪状确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和遭遇的损失。   （7）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的使命 方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往复数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行阐发；   （5）基金握住东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时， 基金握住东说念主应当施展中国证监会；基金握住东说念主及基金托管东说念主基金份额净值狡计缺陷偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金握住东说念主应当暂 停估值；   八、颠倒情形的处理 处理； 握住东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺陷 的，由此形成的基金钞票估值缺陷，基金握住东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿使命。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥由此形成的影响。                第十五部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益，公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额。基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润为遗弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益的 孰低数。   三、基金收益分派基准日   基金收益分派基准日为可供分派利润的狡计遗弃日。   四、基金收益分派原则 比例不低于基金收益分派基准日可供分派利润的 10%。 利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，若投资者不采用，默许的收益分 配方式是现款分成；Y 类基金份额的收益分派方式为红利再投资；场内 A 类基金份额的收益 分派方式为现款分成，具体权益分派规范等研究事项遵守深圳证券往复所及中国证券登记结 算有限使命公司的干系轨则。 值减去每单元基金份额收益分派金额后，不可低于面值。 不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同等分派权。 配另有轨则的，从其轨则。   五、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明遗弃收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。  六、收益分派决策果真定、公告与实施 的研究轨则在指定媒介公告。  七、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的狡计 方法，依照《业务法则》扩充。                 第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   本基金隔断计帐时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取握住费。本基金各样基金份额按照不同 的年费率计提握住费。在泛泛情况下，各样基金份额的基金握住费按前一日该类基金份额的 基金钞票净值扣除该类基金份额所对应握有标的 ETF 基金份额部分基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的年握住费率计提。握住费的狡计方法如下：   H＝E×年握住费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金握住费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值－前一日该类基金份额所对应握有标的 ETF 基 金份额部分的基金钞票净值，若为负数，则 E 取 0。该类基金份额所对应握有标的 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值，为本基金握有的标的 ETF 基金份额部分所对应基金钞票净值与该 类基金份额基金钞票净值占本基金基金钞票净值的比例的乘积。   本基金 A 类、C 类基金份额的年握住费率为 0.50%，Y 类基金份额的年握住费率为 0.15%。   基金握住费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东说念主向基金托管东说念主发 送基金握住费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金各样基金份额按照不同 的年费率计提托管费。在泛泛情况下，各样基金份额的基金托管费按前一日该类基金份额的 基金钞票净值扣除该类基金份额所对应握有标的 ETF 基金份额部分基金钞票净值后的余额 （若为负数，则取 0）的年托管费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值－前一日该类基金份额所对应握有标的 ETF 基 金份额部分的基金钞票净值，若为负数，则 E 取 0。该类基金份额所对应握有标的 ETF 基金 份额部分的基金钞票净值，为本基金握有的标的 ETF 基金份额部分所对应基金钞票净值与该 类基金份额基金钞票净值占本基金基金钞票净值的比例的乘积。   本基金 A 类、          C 类基金份额的年托管费率为 0.10%，Y 类基金份额的年托管费率为 0.05%。   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金握住东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按 前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.40%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金握住东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中 一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按干系合同轨则支付给基金销售机 构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4 项用度，根据研究法例及相应契约轨则，按用度实 际开销，由 A 类基金份额握有东说念主承担；第 5－10 项用度，根据研究法例及相应契约轨则，按 用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的表情  下列用度不列入基金用度： 失； 用度等用度；  四、用度调整  基金握住东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况在履行适当规范后，调整基 金握住费率、基金托管费率、基金销售服务费率等干系费率。  基金握住东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表现办法》的研究轨则在指定媒介公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。                第十七部分 基金的司帐与审计  一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照研究轨则编制基金司帐报表； 阐发。  二、基金的年度审计 的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表现办法》的研究轨则在指定媒介公告。                第十八部分 基金的信息表现  本基金的信息表现应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《个东说念主待业金握住 轨则》、《基金合同》偏激他研究轨则。  二、信息表现义务东说念主  本基金信息表现义务东说念主包括基金握住东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。  本基金信息表现义务东说念主按照法律法例和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现 信息的真确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时天职，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站” 或“网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或 者复制公开表现的信息贵寓。指定网站包括基金握住东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子表现网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息表现服务。  三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开表现的基金信息  公开表现的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要 东说念主大会召开的法则及具体规范，说明基金居品的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息表现及基金份额握有东说念主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上；发生其他变更的，基金握住东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金隔断运作的，基金握住东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金握住东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的， 基金握住东说念主不再更新基金居品贵寓概要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金握住东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、                         《基金合同》和基金托管契约登载在 指定网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金握住东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金握住东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告，载明基金召募情况。  （四）基金份额上市往复公告书  A 类基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金握住东说念主应当在基金份额上市往复的三个 服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在指定报刊和网站上。  （五）基金净值信息  《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金握住东说念主应当至少每周 在指定网站上表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金握住东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构的网站或营业网点，表现通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。  基金握住东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （六）基金份额申购、赎回价钱  基金握住东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵寓。  （七）基金依期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展  基金握住东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，并将年度施展正 文登载于指定网站上，将年度施展教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度施展的财务司帐 施展应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。  基金握住东说念主应当在上半年收尾之日起二个月内，编制完成基金中期施展，并将中期施展 正文登载在指定网站上，将中期施展教唆性公告登载在指定报刊上。  基金握住东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度施展，将季度 施展登载在指定网站上，并将季度施展教唆性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展或者 年度施展。  如施展期内出现单一投资者握有基金份额达到或当先基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金握住东说念主至少应当在依期施展“影响投资者决策的其他关键信息”项下披 露该投资者的类别、施展期末握有份额及占比、施展期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。  基金握住东说念主应当在基金年度施展和中期施展中表现基金组联合产情况偏激流动性风险分 析等。  （八）临时施展  本基金发生要紧事件，研究信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时施展书，并登载在指 定报刊和指定网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复事项，但中国证监会另有轨则的情形除外； 要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  （九）澄清公告  在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息表现义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄清，并将研究情况立即施展中国证监会 及基金上市往复的证券往复所。  （十）基金份额握有东说念主大会决议  基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十一）计帐施展  基金合同隔断的，基金握住东说念主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐施展。 计帐施展应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具 法律见解书。计帐组应当将计帐施展登载在指定网站上，并将计帐施展教唆性公告登载在指 定报刊上。  （十二）中国证监会轨则的其他信息。  六、信息表现事务握住  基金握住东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现握住轨制，指定专门部门及高等握住东说念主 员负责握住信息表现事务。基金握住东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开表现基金信息的管控， 并建立基金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金握住东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未 公开表现的基金信息。  基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息表现内容与 款式准则等法例的轨则。  基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 握住东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期施展、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐施展等公开表现的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金握住东说念主进行书面或者电子阐发。  基金握住东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家表现信息的报刊。基金握住东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证干系报送信息 的真确、准确、齐备、实时。  基金握住东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及中国证券投资基金业协 会自律法则的干系轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。  基金握住东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介表现信息，然则其他各人媒介不得早于指定媒介及基金上市的证券往复所表现信息，并 且在不同媒介上表现归并信息的内容应当一致。  为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计施展、法律见解书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。  七、信息表现文献的存放与查阅  照章必须表现的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于公司住所及基金上市的证券往复所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   Y 类基金份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务确立的单独份额类别，Y 类基金份额 的申赎安排、资金账户握住等事项还应同期投降对于个东说念主待业金账户握住的干系轨则。除另 有轨则外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额赎回等 款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未达到领取基本待业金年事或者政策轨则的其他 领取条件时不可领取个东说念主待业金。   个东说念主待业金可投资的基金居品需安妥《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务握住 暂行轨则》要求的干系条件，具体名录由中国证监会确定，每季度通过干系网站及平台等公 布。本基金运作过程中可能出现不安妥干系条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停 办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能濒临无法络续投资 Y 类基金份额的风险。   市集风险是指证券市集价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者激情等）的影响而引起的波动，对本基金钞票产生潜在风险。本基金动作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅下落时，会造 成基金净值相应下落的风险。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、握住系统确立欠妥形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。握住风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程中， 由于决策造作而给基金钞票形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、往复操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司握住信息系统确立欠妥等因素而可能形成的损失。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划景况、投资者激情 和往复轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   由于基金投资过程中的证券往复成本、基金握住费和托管费的存在以偏激它因素，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。   （3）投资于标的 ETF 的风险   本基金为 ETF 集结基金，投资于标的 ETF 的比例不低于本基金钞票净值的 90%，投资标 的单一且过分集结有可能会给本基金带来风险。同期，标的 ETF 濒临的诸如握住风险与操作 风险、标的 ETF 份额二级市集往复价钱折溢价的风险等，可能径直或转折成为本基金的风险。   （4）本基金为标的 ETF 的集结基金，但不可保证本基金的发扬与标的 ETF 的发扬完全一 致，产生互异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，标的 ETF 莫得现款投资比例的要求， 不错将全部或接近全部的基金钞票用于追踪标的指数的发扬；而本基金动作普通的上市通达 式基金，仍需将不低于基金钞票净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券； 金申赎采纳现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投 资者以现款方式申赎而进行的证券往复需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于 标的 ETF 的功绩发扬。   （5）其他投资于标的 ETF 的风险   如标的 ETF 基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、标的 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计缺陷的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   （6）上市往复的风险   本基金将在本基金合同收效后在深圳证券往复所复牌上市，由于上市时代可能因信息披 露导致基金停牌，投资者在停牌时代不可买卖基金，产生风险；同期，可能因上市后往复对 手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额握有东说念主将份额转向场应酬易后导致场内的基 金份额或握有东说念主数不得志上市条件时，本基金存在暂停上市或隔断上市的可能。   （7）基金往复价钱与份额净值发生偏离的风险   本基金在证券往复所的往复价钱可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况， 天然基金的份额净值反应基金投资组合的钞票景况，然则往复价钱受到许多因素的影响，比 如中国的经济情况、投资东说念主对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。   （8）追踪误差欺压未达约定标的的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值欺压在 误差当先上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并握住和爱戴，明天指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的握住和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会施展并建议科罚决策，如更换基金标的指数、救助运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、救助运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金握住东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额握有东说念主利益优先原则支握基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系市集发扬有在差 异，从而影响投资收益。   （10）成份券停牌的风险   成份券可能因多样原因临时或历久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调整投 资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大的风险。   指本基金运作过程中，可能会发生基金握住东说念主未能以合理价钱实时变现基金钞票以支付 投资者赎回款项的风险。   本基金主要投资于标的 ETF（广发中证 500 往复型通达式指数证券投资基金）基金份额、 标的指数成份股及备选成份股，该指数及标的 ETF 将具有充足的流动性可得志本基金投资的 要求；本基金在组合构建过程中，将根据通达日申购和赎回情况，决定投资标的 ETF 的时分 和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限 制，基金握住东说念主不错根据市集情况，勾搭教养判断，对股票组合握住进行适当变通和调整， 以期在轨则的风险承受限定之内，尽量削弱追踪误差。本基金流动性雅致。   本基金的主要流动性风险偏激握住方法如下：   （1）基金申购、赎回安排   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八部分、 基金份额的场外申购与赎回”、              “第九部分、基金份额的场内申购与赎回”，详细了解本基金的 申购以及赎回安排。   投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。   （2）大量赎回情形下的流动性风险握住措施   当本基金发生大量赎回情形时，基金握住东说念主不错接纳以下游动性风险握住措施：   ① 展期办理大量赎回恳求；   ② 暂停接受赎回恳求；   ③ 中国证监会认定的其他措施。   （3）实施备用的流动性风险握住器用的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金握住东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险握住器用，对赎回恳求等进行适度调整，作 为特定情形下基金握住东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 展期办理大量赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “11、大量赎回的情形 及处理方式”，详细了解本基金展期办理大量赎回恳求的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“10、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形” 和“11、大量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及规范。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“10、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”，详细了解本基金减速支付赎回款项的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主经受赎回款项的时分将可能比一般正常情形下有所延长。   ④ 收取短期赎回费   本基金还对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及规范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被展期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥ 中国证监会认定的其他措施。 失。   指基金握住或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者基金投资违犯法例及基金 合同研究轨则的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及往复法则 等互异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集结度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股集结来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新本领和计谋新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业明天盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须得志参与证券往复满两年况兼证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构握有个 股大量通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对规划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集结度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集结投资于少量个股，市集可能存 在高集结度景况，举座存在集结度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技革命企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶握力度及深爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍 规章等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构(包 括基金握住东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配磨砺。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的互异，对 归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走时作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配磨砺，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，若是投资于这些器用，基金 可能会濒临一些颠倒的风险；   （2）因本领因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；  （6）战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；  （7）其他偶然导致的风险。  二、声明 代理销售，基金握住东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                 第二十部分 基金的隔断与计帐   一、基金的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   二、基金的计帐 组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）聘用司帐师事务所对计帐施展进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐施展出具法律 见解书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   四、基金计帐后剩余财产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   五、基金计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐施展经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   六、基金计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十一部分 基金合同的内容提要  一、 基金份额握有东说念主、基金握住东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他研究轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3） 照章恳求赎回其握有的基金份额；   （4） 按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5） 出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6） 查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓；   （7） 监督基金握住东说念主的投资运作；   （8） 对基金握住东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9） 出席或者托付代表出席标的 ETF 份额握有东说念主大会，对标的 ETF 份额握有东说念主大会审 议事项诈骗表决权，参会份额和票数按权益登记日本基金所握有的标的 ETF 份额占本基金资 产的比例折算；   （10） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。            《运作办法》偏激他研究轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1） 投降《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （3） 在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限使命；   （4） 不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （5） 返还在基金往复过程中因任何原因，自基金握住东说念主、基金托管东说念主及销售机构处获 得的欠妥得利；  （6） 扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；  （7） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金握住东说念主的权利与义务  （1） 照章召募基金；  （2） 自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并握住基金 财产；  （3） 依照《基金合同》收取基金握住费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；  （4） 销售基金份额；  （5） 召集基金份额握有东说念主大会；  （6） 依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度研究法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；  （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、寄予、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；  （9）担任或寄予其他安妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获 得《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）在安妥研究法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务法则》，决定和 调整除握住费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式；  （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （15）以基金握住东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；  （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。   （1） 照章召募基金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如以为基金销售机构违犯《基金合同》、基金销售与服务代理 契约及国度研究法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投 资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎长途的原则握住和运用基金财产；   （4） 配备富余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 握住和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，保证所握住 的基金财产和基金握住东说念主的财产彼此寂寥，对所握住的不同基金分别握住，分别记账，进行 证券投资；   （6） 除依据《基金法》、               《基金合同》偏激他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8） 采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法安妥《基 金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则狡计并公告基金净值信息，确定各样基金份额申购、 赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐施展；   （10） 编制中期和年度基金施展；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究轨则，履行信息表现及施展义务；   （12） 保守基金买卖奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                       《基金合 同》偏激他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13） 按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14） 按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、               《基金合同》偏激他研究轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16） 按轨则保存基金财产握住业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时分发出，况兼保证投资者 大要按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18） 组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19） 濒临斥逐、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时施展中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20） 因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金握住东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）以基金握住东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （23）基金在召募时代未能达到基金的备案条件，                         《基金合同》不可收效，基金握住东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基 金认购东说念主；   （24）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册，依期或不依期向基金托管东说念主提供基金份额握有 东说念主名册；   （26） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务   （1） 自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他收 入；   （3） 监督基金握住东说念主对本基金的投资运作，如发现基金握住东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4） 以基金托管东说念主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；  （5） 以基金托管东说念主口头开立证券往复资金账户，用于证券往复资金计帐；  （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的计帐；  （7） 提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；  （8） 在基金握住东说念主更换时，提名新的基金握住东说念主；  （9） 法律法例和《基金合同》轨则的其他权利。  （1） 以诚挚信用、长途尽责的原则握有并安全督察基金财产；  （2） 确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场面，配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3） 建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务握住及东说念主事握住等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寥；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寂寥核算，分账握住，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寥；  （4） 除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；  （5） 督察由基金握住东说念主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；  （6） 按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 握住东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7） 保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究轨则另有轨则外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；  （8） 复核、审查基金握住东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、各样基金份额申购、 赎回价钱；  （9） 办理与基金托管业务行动研究的信息表现事项；  （10） 对基金财务司帐施展、季度、中期和年度基金施展出具见解，说明基金握住东说念主在 各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金握住东说念主有未扩充《基金 合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；  （11） 保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；  （12） 建立并保存基金份额握有东说念主名册；  （13） 按轨则制作干系账册并与基金握住东说念主查对；  （14） 依据基金握住东说念主的指示或研究轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15） 按照轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金握住东说念主、基金份额握有东说念主照章自行 召集基金份额握有东说念主大会；  （16） 按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金握住东说念主的投资运作；  （17） 干预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18） 濒临斥逐、照章被肃除或者被照章宣告停业时，实时施展中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金握住东说念主；  （19） 因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而除名；  （20） 按轨则监督基金握住东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金握住东说念主追偿；  （21） 扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；  （22） 法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和法则  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主或基金份额握有东说念主的正当授权代表共同组成。基 金份额握有东说念主握有的归并类别的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金握住东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）救助基金运作方式；  （5）调整基金握住东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，但法律法例要求调整该等酬报圭臬的除 外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 基金往复方式变更、隔断上市或 基金合同隔断而变更基金投资标的、范围或策略的情况除外；  （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；  （10）基金握住东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；  （11）基金握住东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额握有 东说念主大会；  （12）单独或整个握有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金握住东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；  （13）对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法例、          《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；  （3 由于标的 ETF 基金往复方式变更、隔断上市或基金合同隔断而变更基金投资标的、 范围或策略；  （4）因相应的法律法例、证券往复所或登记机构的干系业务法则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）基金握住东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内 调整研究认购、申购、赎回、救助、基金往复、非往复过户、转托管等业务法则；  （7）基金推出新业务或服务；  （8）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 握住东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额握有东说念主大会，应当向基金握住东说念主建议书面提议。基金握住东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金握住东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金握住东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金握住东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东说念主大会，而基金握住东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、干 扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈述时分、陈述内容、陈述方式 金握住东说念主网站公告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地方、方式和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决样貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地方；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 并在会议陈述中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激 研究方式和研究东说念主、书面表决见解寄交的截止时分和收取方式。 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金握住东说念主到指定地方对书面表 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面陈述基金握住东说念主和基金 托管东说念主到指定地方对书面表决见解的计票进行监督。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面表决见解的计票进行监督的， 不影响表决见解的计票效率。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式和监管机关允许的其他方式召 开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 开会时基金握住东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金握住东说念主或托 管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额 握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主握有基金份额 的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书安妥法律法例、                        《基金合同》和会议陈述的轨则，况兼 握有基金份额的凭证与基金握住东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证闪现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议陈述后，在 2 个服务日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同轨则陈述基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金握住 东说念主）到指定地方对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金握住东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述轨则的方式收取基金份额 握有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金握住东说念主经陈述不干预收取书面表决见解的，不影 响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的寄予东说念主握 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书安妥法律法例、                             《基金合同》和会议陈述的 轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议陈述公布前报中国证监会备案。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交安妥会议通 知中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头安妥法律法例和会议通 知轨则的书面表决见解即视为灵验的表决，表决见解浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面见解的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 方式召开，基金份额握有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议陈述中列明。 下，授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金握住东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会谈判的其他事项。   基金握住东说念主、基金托管东说念主、单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的 基金份额握有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈述前向大会召集东说念主提交需由基金份额握有东说念主大 会审议表决的提案；也不错在会议陈述发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在 大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主提交的临时提案进行审核，安妥 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不超出法律法例和 《基金合同》轨则的基金份额握有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不安妥上述要 求的，不提交基金份额握有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定不将基金份额握有东说念主提案提交大会 表决，应当在该次基金份额握有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）规范性。大会召集东说念主不错对提案触及的规范性问题作念出决定。如将提案进行分拆或 合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主握东说念主不错就规范性问题提 请基金份额握有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额握有东说念主大会决定的规范进行审议。   单独或合并握有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额握有东说念主提交基金份 额握有东说念主大会审议表决的提案，或基金握住东说念主或基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主大会审议表 决的提案，未获基金份额握有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额握有东说念主大会审 议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则除外。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈述后，若是需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额握有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至 少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主握东说念主按照下列第七条文定规范确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谈判后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金握住 东说念主授权出席会议的代表，在基金握住东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金握住东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金握住东说念主和基金托管东说念主不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作念出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相当决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，救助基金运作方式、更换 基金握住东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，提交安妥会议陈述中 轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，安妥会议陈述轨则的书面表决意 见视为灵验表决，表决见解浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解 的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金握住东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基 金握住东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金握住东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金握住东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主飞快公布计票结 果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当飞快公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金握住东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金握住东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金握住东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 个服务日内在至少一家指定媒体及基金握住东说念主 网站上公告。若是接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公证 书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金握住东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议。   收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金握住东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   （九）本基金与标的 ETF 之间在基金份额握有东说念主大会方面的研究   鉴于本基金是标的 ETF 的集结基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金份 额出席或者托付代表出席标的 ETF 的份额握有东说念主大会并参与表决，其握有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为，在标的 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有标的 ETF 份额的总和乘以该握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金握住东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东说念主以标的 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的寄赐与本基 金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金握住东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 份额握有东说念主 大会的，须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本基金的 基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 份额握有东说念主大会的，由本基金基金握住东说念主 代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集标的 ETF 份额握有东说念主大会。   （十）对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的前提下，本部分对于基金份额握有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等轨则，但凡径直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金握住东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更   （1）更换基金握住东说念主；   （2）更换基金托管东说念主；   （3）救助基金运作方式；   （4）提高基金握住东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的、范围或策略，但由于标的 ETF 基金往复方式变更、隔断上市或 基金合同隔断而变更基金投资标的、范围或策略的情况除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额握有东说念主大会召开规范；   （9）隔断《基金合同》；   （10）其他可能对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额握有东说念主大会决议，由基金握住东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）由于标的 ETF 基金往复方式变更、隔断上市或基金合同隔断而变更基金投资标的、 范围或策略；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法例和《基金合同》轨则应当召开基金份额握有东说念主大会的除外的其他情 形。 自变更后的《基金合同》收效之日起在至少一家指定媒介及基金握住东说念主网站公告。   （二）《基金合同》的隔断   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 接的； 的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金握住东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）聘用司帐师事务所对计帐施展进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐施展出具法律 见解书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐施展经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进 行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统领。  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金握住东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基 金合同》本来为准。                   第二十二部分 基金托管契约的内容提要    一、   托管契约当事东说念主    （一）基金握住东说念主    称呼：广发基金握住有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东说念主：葛长伟    成立时分：2003 年 8 月 5 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督握住委员会证监基金字200391 号    注册成本：东说念主民币 14，097.8 万元    组织样貌: 有限使命公司    规划范围：基金召募、基金销售、钞票握住、中国证监会许可的其他业务    存续时代：握续规划    电话：020-89899117    传真：020-89899069    研究东说念主：项军    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织样貌：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）   存续时代：握续规划   规划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托握住服 务；年金账户握住服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、商酌、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照看人服务；组织或干预银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融生息 业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督握住机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主与基金握住东说念主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金握住东说念主的投资行动诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金以标的 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。本基金投 资于标的 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，握有现款或到期日在一年以内的政府 债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。此外，为更好地完了投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创 业板偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、一级市集新股或增发的股票、生息器用（权证、 股指期货等）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券、分离往复可转 债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、钞票支握证券、债券回购、银行入款以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须安妥中国证监会的干系轨则）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的干系轨则颁布后，基金握住东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在欺压风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险握住。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险欺压原则、具体参与比例限制、用度出入、信息表现、估值方法偏激他干系事项 按照中国证监会的轨则偏激他干系法律法例的要求扩充，无需召开基金份额握有东说念主大会决定。    本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》阻碍投资的投资器用。 行监督：    （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：    本基金投资于标的 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，握有现款或到期日在一 年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不安妥上述轨则的，基金握住东说念主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以安妥上述比例限定。法律法例另有轨则时，从其轨则。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金握住东说念主在履行适当规范后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限制： 票数目不妥贴先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券范围的 10%； 的 10%； 握证券时代，若是其信用品级下降、不再安妥投资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出； 在职何往复日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不妥贴先基金钞票净值 的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权 证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，握有的 卖出期货合约价值不妥贴先基金握有的股票和标的 ETF 总市值的 20%；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不妥贴先上一往复日基金钞票净值的 20%；每个 往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握不低于基金钞票净值 5%的 现款或到期日在一年以内的政府债券；   基金握住东说念主应当自本基金变更为 ETF 集结基金的基金合同收效之日起三个月内使基金的 投资组合比例安妥基金合同的约定。   除钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起开动。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述 7)、9)项轨则的情形外，由于证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、标 的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复 停牌等基金握住东说念主之外的原因导致的投资组合不安妥上述约定的比例，不在限制之内，但基 金握住东说念主应在 10 个往复日内进行调整，以达到轨则的投资比例限制要求。法律法例另有轨则 的从其轨则。   基金握住东说念主应在出现可料到钞票范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日老成向基 金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东说念主实施往复监督。   （4）本基金不错根据届时灵验的研究法律法例和政策的轨则进行融资融券、转融通。   （5）干系法律、法例或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起开动。 进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金阻碍从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖除标的 ETF 外的其他基金份额，然则国务院证券监督握住机构另有轨则的除外；   （5）向基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、控制证券价钱偏激他不正大的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督握住机构轨则阻碍的其他行动。   运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、执行欺压东说念主或者与其有其他 要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的， 应当遵守基金份额握有东说念主利益优先的原则，防护利益龙套，安妥国务院证券监督握住机构的 轨则，并履行信息表现义务。 监督。   根据法律法例研究基金阻碍从事的关联往复的轨则，基金握住东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧猛烈关系的公司名单偏激更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往复名单的真确性、齐备性、全面性。基金握住东说念主 有使命督察真确、齐备、全面的关联往复名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐发已著名单的变更。如 果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督经由，基金握住东说念主仍违章进行关联往复，并形成基金 钞票损失的，由基金握住东说念主承担使命。   若基金托管东说念主发现基金握住东说念主与关联往复名单中列示的关联方进行法律法例阻碍基金从 事的关联往复时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金握住东说念主采纳必要措施阻碍该关联往复的 发生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法阻碍关联往复发生时，基金托管东说念主有权向中国证 监会施展。对于往复所场内已成交的违章关联往复，基金托管东说念主应按干系法律法例和往复所 法则的轨则进行结算，同期向中国证监会施展。 债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金握住东说念主参与银 行间市集往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金握住东说念主向基金托管东说念主提供安妥法律法例及行业圭臬的银行间市集往复敌手的名单， 并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金握住东说念主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集往复敌手时须向基金托 管东说念主建议书面恳求，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调整的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除 的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   若是基金托管东说念主发现基金握住东说念主与不在名单内的银行间市集往复敌手进行往复，应实时 提醒基金握住东说念主肃除往复，经提醒后基金握住东说念主仍扩充往复并形成基金钞票损失的，基金托 管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权施展中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金握住东说念主参与银行间市集往复的往复方式的欺压   基金握住东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往复结算方式进行往复。若是基金托管东说念主发现基金握住东说念主莫得按照事前约定 的有益于信用风险欺压的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金握住东说念主与往复对 手从头确定往复方式，经提醒后仍未改正时形成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金握住东说念主参与银行间市集往复的中枢往复敌手为中国工商银行、中国银行、中国 确立银行、中国农业银行和交通银行，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时 的市集情况调整中枢往复敌手名单。基金握住东说念主有使命欺压往复敌手的资信风险，在与中枢 往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金握住东说念主承 担，后来有权要求干系使命东说念主进行补偿，若是基金托管东说念主在运作中严格遵守了上述监督经由， 则对于由于往复敌手资信风险引起的损失，不承担补偿使命。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才调等 触及到入款银行采用方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而形成的损失机，先由基金握住东说念主负责补偿，之后有权要求干系使命东说念主 进行补偿，若是基金托管东说念主在运作过程中遵守上述监督经由，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿使命。基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集 情况对于中枢入款银行名单进行调整。   （1）基金投资通顺受限证券，应投降《对于表率基金投资非公开刊行证券行动的进击通 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券研究问题的陈述》等研究法律法例轨则。  （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行握住办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通顺受限 证券。  （3）基金握住东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金握住东说念主董 事会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险欺压轨制。基金投资非公开发 行股票，基金握住东说念主还应提供基金握住东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。  基金握住东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有富余的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵寓。  （4）基金投资通顺受限证券前，基金握住东说念主应向基金托管东说念主提供安妥法律法例要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金握住东说念主应保证上述信息的真确、 齐备，并应至少于拟扩充投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有富余的时分进行审核。  （5）基金托管东说念主应付基金握住东说念主是否投降法律法例、投资决策经由、风险欺压轨制、流 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金握住东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主以为 上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金握住东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的 排斥或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金握住东说念主风险握住部门就基金投资通顺受 限证券出具的风险评估施展等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充研究指示。 因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权施展中国证监 会。  如基金握住东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。若是基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带使命。  （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约偏激他研究轨则时，应实时以书面样貌陈述基金握住东说念主限期纠正，基金握住东说念主 收到陈述后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面样貌向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金握住东说念主改正。基金握住 东说念主对基金托管东说念主陈述的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金握住东说念主补偿因其违犯《基金合同》而以致投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主的投资指示违犯干系法律法例轨则或者违犯《基金合同》约 定的，应当断绝扩充，立即陈述基金握住东说念主，并向中国证监会施展。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据往复规范照旧收效的投资指示违犯法律、行政法例和其 他研究轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金握住东说念主，并施展中国证监会。   基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时天职答复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督施展的，基金握住东说念主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金握住东说念主有要紧违章行动，应立即施展中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。   基金握住东说念主无正大情理，断绝、谢却基金托管东说念主根据托管契约轨则诈骗监督权，或采纳 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教养仍不改 正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   （四）基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金握住东说念主狡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据握住东说念主指示办理计帐交收、干系信息表现和监督基金投资运作 等行动。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、未扩充或 无故延长扩充基金握住东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、 托管契约偏激他研究轨则时，基金握住东说念主应实时以书面样貌陈述基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到陈述后应实时查对阐发并以书面样貌向基金握住东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基 金握住东说念主陈述的违章事项未能在限期内纠正的，基金握住东说念主应施展中国证监会。基金握住东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金握住东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应立即施展中国证监会和银行业监督握住 机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金握住东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 握住东说念主核查托管财产的齐备性和真确性，在轨则时天职答复基金握住东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，断绝、谢却基金握住东说念主根据托管契约轨则诈骗监督权，或采纳 拖延、诈骗等技能妨碍基金握住东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金握住东说念主建议教养仍不改 正的，基金握住东说念主应施展中国证监会。   三、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账握住，确保基金财产的齐备与寂寥。 关当事东说念主确定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时陈述基金握住东说念主采纳措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金握住东说念主应负 责向研究当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金握住东说念主在具有托 管经历的买卖银行开设的广发基金握住有限公司基金认购专户。该账户由基金握住东说念主开立并 握住。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数安妥《基 金法》、《运作办法》等研究轨则后，由基金握住东说念主聘用具有从事证券业务经历的司帐师事务 所进行验资，出具验资施展，出具的验资施展应由干预验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名灵验。验资完成，基金握住东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金握住东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和握住   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，督察基金的银行入款。 该账户的开设和握住由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金握住 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   钞票托管专户的握住应安妥《东说念主民币银行结算账户握住办法》、                              《现款握住暂行条例》、                                        《东说念主 民币利率握住轨则》、《利率握住暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监督握住机构的其 他轨则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和握住   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金握住 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和握住 拆借市集的往复经历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券 的后台匹配及资金的计帐。 本来由基金托管东说念主督察，基金握住东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和握住   在托管契约刚硬日之后，本基金被允许从事安妥法律法例轨则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金握住东说念主协助托管东说念主根据 研究法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究法则使用并握住。   （七）基金财产投资的研究什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金握住 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验欺压下的什物证券在基金托管东说念主督察时代的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构执行灵验控 制或督察的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产研究的要紧合同的督察   由基金握住东说念主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 握住东说念主督察。除托管契约另有轨则外，基金握住东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期 应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份本来的 原件。基金握住东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金握住东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以 上。   四、基金钞票净值狡计与复核   （一）基金净值的狡计   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金钞票 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金握住东说念主应每服务日对基金钞票估值。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算办法》偏激他法律、法例的轨则。用于基金信息表现的基金钞票净值和基金份额净 值由基金握住东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金握住东说念主应于每个服务日往复收尾后狡计当 日的基金份额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果 复核后以两边认同的方式发送给基金握住东说念主，由基金握住东说念主对基金净值赐与公布。  根据《基金法》，基金握住东说念主狡计并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金握住 东说念主狡计的基金钞票净值。因此，本基金的司帐使命方是基金握住东说念主，就与本基金研究的司帐 问题，如经干系各方在对等基础上充分谈判后，仍无法达成一致的见解，按照基金握住东说念主对 基金钞票净值的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。  （二）基金钞票估值方法  基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券、权证和银行入款本息等钞票及欠债。  本基金的估值方法为：  （1）标的 ETF 份额的估值  本基金投资的标的 ETF 份额以标的 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非证券交 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （2）证券往复所上市的有价证券的估值  ①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确定公允价钱。  ②往复所上市实行净价往复的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往复的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日的收盘价估值。如最近往复日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价，确 定公允价钱。  ③往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化， 按最近往复日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近往复市价，确定公允价钱。  ④往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。往复所上市的 钞票支握证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。  （3）处于未上市时代的有价证券应辩认如下情况处理：  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的归并股票的市 价（收盘价）估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  ③初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在往复所上市后，按往复所上市的归并 股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究 轨则确定公允价值。  （4）因握有股票而享有的配股权，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。  （5）宇宙银行间债券市集往复的债券、钞票支握证券等固定收益品种，接纳估值本领确 定公允价值。  （6）归并债券同期在两个或两个以上市集往复的，按债券所处的市集分别估值。  （7）股票价钱指数期货合约估值方法：  ①股票价钱指数期货合约以估值日结算价钱进行估值。  ②在职何情况下，基金握住东说念主如接纳本项第①小项轨则的方法对基金钞票进行估值，均 应被以为接纳了适当的估值方法。然则，若是基金握住东说念主以为按本项第①小项轨则的方法对 基金钞票进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主可根据具体情况，并与基金托管 东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  ③国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。  （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金握住东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （9）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。  （三）估值差错处理  因基金估值缺陷给投资者形成损失的应先由基金握住东说念主承担，基金握住东说念主对不应由其承 担的使命，有权向罪状东说念主追偿。   当基金握住东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金握住东说念主与基金托管东说念主按照握住费率和托管费率的 比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息缺陷，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后仍不可发现 该缺陷，进而导致基金钞票净值、基金份额净值狡计缺陷形成投资者或基金的损失，以及由 此形成以后往复日基金钞票净值、基金份额净值狡计顺延缺陷而引起的投资者或基金的损失， 由提供缺陷信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券往复所偏激登记结算公司发送的数据缺陷，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适当、合理的措施进行查验，然则未能发现该缺陷的， 由此形成的基金钞票估值缺陷，基金握住东说念主和基金托管东说念主不错除名补偿使命。但基金握住东说念主 和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施排斥由此形成的影响。   当基金握住东说念主狡计的基金钞票净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，干系各方应本着 长途尽责的立场从头狡计查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金握住东说念主的狡计结果为准 对外公布，由此形成的损失以及因该往复日基金钞票净值狡计顺延缺陷而引起的损失由基金 握住东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿使命。   （四）基金账册的建立   基金握住东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的归并记账方法 和司帐处理原则，分别独飞快确立、登录和督察本基金的全套账册，对干系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金握住东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金握住东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金握住东说念主的账册为准。   （五）基金依期施展的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   基金握住东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完成季度施展编制并公告；在司帐年度 半年终了后二个月内完成半年施展编制并公告；在司帐年度收尾后三个月内完成年度施展编 制并公告。   基金握住东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将研究报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面陈述基金管 理东说念主。基金握住东说念主在季度施展完成当日，将研究施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金握住东说念主。基金握住东说念主在半年报完成 当日，将研究施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面陈述基金握住东说念主。基金握住东说念主在年度施展完成当日，将研究施展提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈述基金握住东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金握住东说念主提供的施展上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解 书，干系各方各自留存一份。若是基金握住东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就 干系报抒发成一致，基金握住东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐施展、半年施展或年度施展复核完了后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。   五、基金份额握有东说念主名册的登记与督察   基金握住东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有 的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和督察，基 金握住东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系法则分别督察基金份额握有东说念主名册。督察方式不错采 用电子或文档的样貌。督察期限为 15 年。   基金握住东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册：                                  《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交； 《基金合同》收效日、          《基金合同》隔断日等触及到基金关键事项日历的基金份额握有东说念主名册 应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版样貌妥善督察基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应投降守秘义务。   若基金握住东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额握有东说念主名册，应按研究 法例轨则各自承担相应的使命。   六、争议科罚方式   干系各方当事东说念主同意，因托管契约而产生的或与托管契约研究的一切争议，除经友好协 商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地方在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，干系各方当事东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠实、长途、 尽责地履行《基金合同》和托管契约轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   托管契约受中国法律统领。   七、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与隔断   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何龙套。基金托管契约的变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，托管契约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被肃除、停业或有其他基金托管东说念主经受基金钞票；   （3）基金握住东说念主斥逐、照章被肃除、停业或有其他基金握住东说念主经受基金握住权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔断后，由基金财产计帐小组长入经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金计帐组作出计帐施展；  （5）司帐师事务所对计帐施展进行审计；  （6）讼师事务所对计帐施展出具法律见解书；  （7）将基金计帐结果施展中国证监会；  （8）公布基金计帐公告；  （9）对基金财产进行分派。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。  基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分派给基金份额握有东说念主。             第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金握住东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金握住东说念主根据基金份额握有东说念主 的需要和市集的变化，有权加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、握有东说念主注册登记服务   基金握住东说念主寄予中国证券登记结算有限使命公司担任本基金 A 类基金份额注册登记机构， 本基金 C 类和 Y 类基金份额注册登记机构为广发基金握住有限公司，为基金份额握有东说念主提供 注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东说念主持 理基金账户业务、基金份额的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金 往复份额的计帐过户等服务。   二、握有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的整个基金份额握有东说念主的基金投资记录。 基金份额握有东说念主每次往复收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日开动为基金份额握有 东说念主提供该笔往复成交阐发单的查询服务。基金份额握有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金握住东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金握住东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额握有东说念主的要求打印成交阐发单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额握有东说念主的要求进行成交阐发。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他样貌向通过广发基金直销系统握有本公司基 金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等往复发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季收尾后的 20 个服务日内向订制季度对账单服务的基金份额握有东说念主以电子邮件样貌发 送，年度对账单在每年度收尾后 20 个服务日内对整个基金份额握有东说念主以电子邮件样貌发送。   本基金份额握有东说念主可通过基金握住东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金握住东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、信息订制服务   基金份额握有东说念主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复阐发及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短降服务，内 容包括基金净值播报、往复阐发等。已开立本公司基金账户未预留干系贵寓的基金份额握有 东说念主可到销售网点或通过基金握住东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵寓变更。   四、信息查询   基金握住东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金握住东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金握住东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金握住东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金握住东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十四部分 其他应表现事项             公告事项                  表现日历 广发基金握住有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度施展             教唆性公告 广发基金握住有限公司对于旗下基金 2023 年年度施展提             示性公告 广发基金握住有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度施展             教唆性公告 广发基金握住有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度施展             教唆性公告 广发基金握住有限公司对于旗下基金 2023 年中期施展提             示性公告 广发基金握住有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度施展             教唆性公告           第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例轨则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十六部分 备查文献 决议的批复》

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